101、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，違反《試行辦法》和《實施細則》的有關規(guī)定，有下列情形之一的，應當主動改正;未能改正的，責令改正;拒不改正的，暫停其資產(chǎn)管理業(yè)務，單處或者并處警告、罰款;情節(jié)嚴重的，依法取消其資產(chǎn)管理業(yè)務資格( )。

　　A、未按照《試行辦法》和《實施細則》的規(guī)定，將有關材料置備于營業(yè)場所或者向中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

　　B、不通過固定交易單元進行交易或者將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的證券用于回購。

　　C、超出投資范圍和比例進行投資。

　　D、未按照規(guī)定履行通知、報告義務。

　　標準答案：a, b, c, d

　　102、關于融資融券業(yè)務的含義的描述，下面錯誤的是( )。

　　A、是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易

　　B、證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出

　　C、客戶不交存擔保物，需要信用擔保即可

　　D、它是一種商業(yè)貸款行為

　　標準答案：c, d

　　103、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有( )。

　　A、交叉運行原則

　　B、合法合規(guī)原則

　　C、崗位整合原則

　　D、集中管理原則

　　標準答案：b, d

　　104、對于哪些情況證券公司不得向該客戶融資、融券。( )

　　A、缺乏風險承擔能力或者有重大違約記錄的客戶

　　B、未按照要求提供有關情況

　　C、在證券公司從事證券交易不足5年

　　D、其他證券公司的股東、關聯(lián)人

　　標準答案：a, b

　　105、《融資融券交易風險揭示書》至少應包括下列內(nèi)容( )。

　　A、提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

　　B、提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。

　　C、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致?lián)�保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

　　D、提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產(chǎn)生的風險，可能會給客戶造成的經(jīng)濟損失。

　　標準答案：a, b, c, d

　　106、融資融券業(yè)務中，證券公司應當對客戶提交的擔保物進行整體監(jiān)控，并計算其維持擔保比例，下面關于擔保比例的規(guī)定描述正確的是( )。

　　A、客戶維持擔保比例不得低于130%。

　　B、當該比例低于130%時，證券公司應當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物，該期限不得超過2個交易日。

　　C、當該比例低于130%時，客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于150%。

　　D、維持擔保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或沖抵保證金的有價證券，但提取后維持擔保比例不得低于300%。交易所另有規(guī)定的除外。

　　標準答案：a, b, c, d

　　107、在客戶融資融券期間，客戶融入證券后、歸還證券前，在下列情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行補償( )。

　　A、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。

　　B、證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，融券客戶應當根據(jù)雙方約定向證券公司補償對應數(shù)量的股票紅利或權證等證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式予以補償。

　　C、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，融券客戶應當向證券公司補償對應金額的現(xiàn)金紅利。

　　D、證券發(fā)行人向原股東配售股份的，或者證券發(fā)行人增發(fā)新股以及發(fā)行權證、可轉(zhuǎn)債等證券時原股東有優(yōu)先認購權的，由證券公司和融券客戶根據(jù)雙方約定處理。

　　標準答案：b, c, d

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