11.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部風(fēng)險控制措施包括( )。

　　A.建立防火墻制度。確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離。

　　B.應(yīng)加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理。建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險。防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作。

　　C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度，確保投資過程事后可查證。

　　D.證券公司應(yīng)建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。風(fēng)險監(jiān)控部門應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務(wù)運作信息與數(shù)據(jù)，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效監(jiān)控。

　　12.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)向中國證監(jiān)會和交易所報送自營業(yè)務(wù)情況的周期包括( )。

　　A.每周 B.每半年

　　C.每月 D.每年

　　13.《證券公司監(jiān)督管理條例》對“證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案”的行為的處罰，下面描述正確的是( )。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得5倍以上10倍以下的罰款。

　　B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員撤銷證券從業(yè)資格、并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　D.情節(jié)嚴重的，撤銷直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員任職資格或者證券從業(yè)資格。

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