二、多項選擇題

　　1.《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括( )。

　　A.以其他手段操縱證券市場

　　B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　2.證券公司自營買賣業(yè)務的首要特點即為決策的自主性，表現(xiàn)在( )。

　　A.交易行為的自主性

　　B.選擇交易方式的自主性

　　C.選擇交易品種、價格的自主性

　　D.選擇交易場所的自主性

　　3.根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，對會員的證券自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理主要有( )。

　　A.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　B.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　C.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所

　　D.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術手段嚴格管理

　　4.證券公司從事證券自營業(yè)務時常見的內(nèi)幕交易行為有( )。

　　A.獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動

　　B.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。

　　D.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。

　　5.下列人員中，屬于內(nèi)幕信息知情人員的是( )。

　　A.發(fā)行人的懂事 監(jiān)事 高級高級管理人員

　　B.發(fā)行人控股的公司及其懂事 監(jiān)事 高級管理人員

　　C.持有發(fā)行人股票公司5%以上但不到10%股份的股東

　　D.由于所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕消息的人員

　　6.在證券公司自營業(yè)務中應該禁止的行為有( )。

　　A.將自營賬戶借給他人使用 B.以個人名義進行自營業(yè)務

　　C.假借他人名義進行自營業(yè)務 D.買賣持有本公司5%以上股份的上市公司

　　7.某公司自營業(yè)務指標合規(guī)的有( )

　　A.自營固定收益類證券的合計額為凈資產(chǎn)8倍

　　B.持有某股票收盤計價總市值占流通市值的25%

　　C.持有一種權益類證券的成本價總金額為證券公司凈資產(chǎn)的13%

　　D.自營權益類證券及證券衍生品的合計額為凈資產(chǎn)的70%

　　8.證券交易風險從證券公司的角度看，可以分為( )。

　　A.證券交易規(guī)則風險

　　B.證券自營業(yè)務風險

　　C.證券經(jīng)紀業(yè)務風險

　　D.證券法律制度風險

　　9.關于證券自營業(yè)務的含義，下面描述正確的是( )。

　　A.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為。

　　B.在從事自營業(yè)務時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金。

　　C.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券。

　　D.只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。

　　10.證券公司自營業(yè)務的風險主要有( )。

　　A.經(jīng)營風險 B.市場風險

　　C.利率風險 D.合規(guī)風險

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