第五章 證券自營業(yè)務(wù) 本章同步自測

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn) B.交易風(fēng)險(xiǎn) C.法律風(fēng)險(xiǎn) D.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

　　A.10年 B.12個(gè)月

　　C.20年 D.50年

　　3.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有( )。

　　A.賬外自營

　　B.建立專用自營賬戶

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.使用他人名義和非自營席位變相自營

　　4.以下關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交

　　B.交易手續(xù)簡單、清晰，費(fèi)時(shí)少

　　C.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行問市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣

　　D.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

　　5.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

　　A.3 000萬元

　　B. 1億元

　　C.2億元

　　D.5 000萬元

　　6.我們所說的證券市場具有高風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。

　　A.市場風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　　C.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　D.交易風(fēng)險(xiǎn)

　　7.證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件.資料.賬冊.報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　8.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。

　　A.公示處分

　　B.沒收非法所得

　　C.罰款

　　D.警告

　　9.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.自營業(yè)務(wù)

　　C.承銷業(yè)務(wù)

　　D.代理業(yè)務(wù)

　　10.證券公司操縱市場行為從而造成證券價(jià)格異常波動是通過影響( )機(jī)制來引起的。

　　A.價(jià)格關(guān)系

　　B.數(shù)量關(guān)系

　　C.市場秩序

　　D.供求關(guān)系

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