三、判斷題

　　1.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。( )

　　2.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金可以買賣普通證券市場(chǎng)股票，但是購(gòu)買基金或者債券時(shí)，必須報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)同意，不能自主決定是否買入或賣出。( )

　　3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)需要開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )

　　4.所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。( )

　　5.證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依交易量而自主選擇。 ( )

　　6.只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。 ( )

　　7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。( )

　　8.禁止內(nèi)幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。( )

　　9.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作是違法的，是市場(chǎng)操縱行為之一。 ( )

　　10.“上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案”不屬于證券市場(chǎng)內(nèi)幕信息。( )

　　11.專設(shè)自營(yíng)賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。( )

　　12.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)等其他必要的資料至少妥善保存15年。( )

　　13.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)具有被動(dòng)性的特點(diǎn)。( )

　　14.證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源與低買高賣的價(jià)差。( )

　　15.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象除了上市證券，還包括非上市證券。( )

　　答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.A2.C3.B4.B5.B6.A7.C8.A9.B10.D11.A12.B13.C14.B15.C16.B17.C18.D19.A

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ABCD2.ABC3.ABCD4.BCD5.ABD6.ABC7.CD8.BC9.ABCD10.ABD11.ABCD12.BCD13.BD

　　三、判斷題

　　1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.√12.×13.×14.√15.√

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