三、判斷題

　　1.證券自營業(yè)務中，經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營業(yè)務的證券公司必須利用自有資金和依法籌集的資金用于投資獲利。( )

　　2.證券公司自營業(yè)務資金可以買賣普通證券市場股票，但是購買基金或者債券時，必須報經(jīng)證監(jiān)會同意，不能自主決定是否買入或賣出。( )

　　3.證券自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構可以根據(jù)需要開展自營業(yè)務。( )

　　4.所謂內幕交易，是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動。( )

　　5.證券公司在進行自營買賣時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內依交易量而自主選擇。 ( )

　　6.只要不使用內幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。 ( )

　　7.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。( )

　　8.禁止內幕交易的措施之一是使為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離。( )

　　9.證券公司將自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務混合操作是違法的，是市場操縱行為之一。 ( )

　　10.“上市公司收購的有關方案”不屬于證券市場內幕信息。( )

　　11.專設自營賬戶是證券公司完善內部監(jiān)控機制的重要舉措，同時也為證券管理部門對證券公司的業(yè)務審計和檢查提供了有利條件，對于防范內幕交易、操縱市場等違法行為的發(fā)生有重要作用。( )

　　12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊等其他必要的資料至少妥善保存15年。( )

　　13.與經(jīng)紀業(yè)務相比，證券公司的自營業(yè)務具有被動性的特點。( )

　　14.證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源與低買高賣的價差。( )

　　15.證券自營業(yè)務買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。( )

　　答案解析

　　一、單項選擇題

　　1.A2.C3.B4.B5.B6.A7.C8.A9.B10.D11.A12.B13.C14.B15.C16.B17.C18.D19.A

　　二、多項選擇題

　　1.ABCD2.ABC3.ABCD4.BCD5.ABD6.ABC7.CD8.BC9.ABCD10.ABD11.ABCD12.BCD13.BD

　　三、判斷題

　　1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.×11.√12.×13.×14.√15.√

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