21.委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致，又無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。

　　A.隨機(jī)股

　　B.證券名稱

　　C.證券代碼

　　D.其他大盤股

　　22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷中，( )是客戶招攬的保證。

　　A.目標(biāo)市場選擇

　　B.營銷渠道選擇

　　C.客戶關(guān)系建立

　　D.客戶促成

　　23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡單。但在競爭激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場，這種策略的效益也是相對比較低的，尋找客戶的隨意性較大。

　　A.無差異市場營銷策略

　　B.差異性市場營銷策略

　　C.集中性市場營銷策略

　　D.分散性市場營銷策略

　　24.在( )，營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。

　　A.認(rèn)知階段

　　B.猶豫階段

　　C.情感階段

　　D.最終行為階段

　　25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購的資金交收。

　　A.證券賬戶

　　B.結(jié)算賬戶

　　C.資金交收賬戶

　　D.銀行賬戶

　　26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購時，要求申購日( )，申購資金需全部到位。

　　A.15：O0后

　　B.15：O0前

　　C. l6：00后

　　D.16：00前

　　27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯誤的是( )。

　　A.申請材料送交日為T-3日前

　　B.向證券交易所提交公告申請日為T-1日前

　　C.公告刊登日為T日

　　D.股權(quán)登記日為T+3日

　　28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　29.某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購份額為( )。

　　A.9600份

　　B.9704份

　　C.9706份

　　D.10000份

　　30.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營業(yè)部，并且布局合理。

　　A.10

　　B.25

　　C.15

　　D.20

　　31.下列不屬于證券公司的營業(yè)柜臺自營買賣特點(diǎn)的是( )。

　　A.比較分散

　　B.交易手續(xù)復(fù)雜

　　C.交易量通常較小

　　D.交易品種較單一

　　32.證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來設(shè)立。

　　A.“董事會一投資決策部門”的二級體制

　　B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制

　　C.“監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　D.“董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制

　　33.證券公司自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的( )。

　　A.30%

　　B.500%

　　C.100%

　　D.5%

　　34.以下屬于常見的內(nèi)幕交易行為的是( )。

　　A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　35.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C 3倍以上5倍以下

　　D.3萬元以上30萬元以下的罰款

　　37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。

　　A.20%

　　B.15%

　　C.10%

　　D.5%

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.投資決策失誤而受損失

　　B.違反監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

　　C.違反法律、行政法規(guī)

　　D.違反行業(yè)規(guī)范

　　40.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.15

　　D.30

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