41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.500萬元

　　D.1000萬元

　　42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。

　　A.3個(gè)月，當(dāng)日

　　B.3個(gè)月，次日

　　C.6個(gè)月，次日

　　D.6個(gè)月，當(dāng)日

　　43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)

　　C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門一分支機(jī)構(gòu)

　　44.客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。

　　A.1億，5億

　　B.2億，5億

　　C.2億，8億

　　D.5億，8億

　　45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場(chǎng)公布。

　　A.15%，

　　B.20%

　　C.25%

　　D.30%

　　46.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。

　　A.30億元

　　B.40億元

　　C.50億元

　　D.60億元

　　47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

　　A融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　48.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.1年

　　D.2年

　　49.證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　A.每百元資金到期年收益率

　　B.每百元資金到期月收益率

　　C.每千元資金到期年收益率

　　D.每萬元資金到期年收益率

　　50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。

　　A.1天，1年

　　B.5天，1年

　　C.10天，2年

　　D.15天，3年

　　51.()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。

　　A.對(duì)話報(bào)價(jià)

　　B.公開報(bào)價(jià)

　　C.雙邊報(bào)價(jià)

　　D.格式化詢價(jià)

　　52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。

　　A.詢價(jià)方式

　　B.競(jìng)價(jià)方式

　　C.定價(jià)方式

　　D.招投標(biāo)方式

　　53.債券買斷式回購(gòu)交易也稱( )。

　　A.雙向回購(gòu)

　　B.開放式回購(gòu)

　　C.封閉式回購(gòu)

　　D.一次性回購(gòu)

　　54.買斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。

　　A.價(jià)格優(yōu)先

　　B.時(shí)間優(yōu)先

　　C.公平公正

　　D.貨銀對(duì)付

　　55.證券交易從( )來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。

　　A.交易的方式

　　B.結(jié)算的方式

　　C.結(jié)算的時(shí)間安排

　　D.交易時(shí)間的安排

　　56.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。

　　A.立即

　　B.3日內(nèi)

　　C.次一營(yíng)業(yè)日

　　D.2個(gè)工作日內(nèi)

　　58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　A.性質(zhì)

　　B.程序

　　C.證券數(shù)量

　　D.證券種類

　　59.發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與客戶

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶

　　C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人

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