21.證券公司自營業(yè)務(wù)的決策自主性表現(xiàn)在( )。

　　A.選擇交易方式的自主性

　　B.了解信息的自主性，可以拿到及時(shí)的內(nèi)幕信息

　　C.交易行為的自主性

　　D.選擇交易品種、價(jià)格的自主性

　　22.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

　　A在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易

　　C.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

　　D.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

　　23.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

　　A.律師事務(wù)所

　　B.審計(jì)事務(wù)所

　　C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　D.咨詢公司

　　24.自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。

　　A.自營資產(chǎn)質(zhì)量

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況

　　C.自營盈虧情況

　　D.投資決策執(zhí)行情況

　　25.下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.通過專門賬戶投資運(yùn)作

　　C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　26.集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.單個(gè)客戶

　　D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　27.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶承擔(dān)的主要義務(wù)有( )。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性

　　C.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　D.不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額

　　28.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證( )相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。

　　A.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　29.下列( )情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。A.有重大違約記錄、

　　B.未按照要求提供有關(guān)情況

　　C.交易結(jié)算資金未納入第三方存管

　　D.在證券公司從事證券交易不足半年

　　30.客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)下列( )情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.信用資質(zhì)狀況降低

　　B.不能按約定期限清償債務(wù)

　　C.證券公司提高融資融券利率

　　D.維持擔(dān)保比例過低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物

　　31.首批申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有( )。

　　A.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

　　B.最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為B類

　　C.已開發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測試

　　D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對較高

　　32.在以證券公司名義開立的( )內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立信用賬戶。

　　A.融資專用資金賬戶

　　B.融券專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　33.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，( )共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

　　A.回購交易合同

　　B.回購成交合同

　　C.債券回購協(xié)議

　　D.債券回購主協(xié)議

　　34.買斷式回購對完善市場功能具有重要意義，主要有( )。

　　A.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

　　B.有利于金融市場的流動(dòng)性管理

　　C.有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格

　　D.有利于投資者進(jìn)行套期保值

　　35.全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。且只能委托開展( )。

　　A.現(xiàn)券買賣

　　B.期貨買賣

　　C.逆回購業(yè)務(wù)

　　D.正回購業(yè)務(wù)

　　36.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司在結(jié)算系統(tǒng)中設(shè)立( )用于完成結(jié)算參與人資金和證券的交收。

　　A.資金集中交收賬戶

　　B.證券集中交收賬戶

　　C.交收擔(dān)保品證券賬戶

　　D.專用待清償證券賬戶

　　37.關(guān)于清算與交收的聯(lián)系，以下說法正確的有( )。

　　A.清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B.交收是清算的后續(xù)與完成

　　C.清算結(jié)果正確才能確保交收順利進(jìn)行

　　D.只有通過交收才能最終完成證券或資金收付，結(jié)束整個(gè)交易過程

　　38.在實(shí)行滾動(dòng)交收的情況下，以下說法正確的是( )。

　　A.清算價(jià)款時(shí)不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算

　　B.清算證券時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　C.清算價(jià)款時(shí)同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算

　　D.清算證券時(shí)只有在同一清算期內(nèi)且同種的證券才能合并計(jì)算

　　39.證券登記按性質(zhì)劃分可以分為( )。

　　A.初始登記

　　B.退出登記

　　C.債券登記

　　D.變更登記

　　40.在一個(gè)清算期中，對每個(gè)結(jié)算參與人價(jià)款的清算只計(jì)其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)相抵后的凈額，對證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額是指( )。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.差額清算

　　D.總額清算

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