31.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法籌集的資金，用自己名義或客戶(hù)名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　33.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　34.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　36.在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕信息知情人。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　37.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶(hù)資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書(shū)面代理推廣協(xié)議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　39.證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的5%，并不得超過(guò)2億元。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　40.根據(jù)規(guī)定，證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　41.證券公司、客戶(hù)可以將專(zhuān)用證券賬戶(hù)以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　42.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)下限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　43.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)、信用交易資金交收賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　44.買(mǎi)券還券是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)申報(bào)買(mǎi)券，結(jié)算時(shí)買(mǎi)人證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)的一種還券方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　45.證券公司對(duì)客戶(hù)融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過(guò)客戶(hù)提交保證金的3倍。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　46.標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　47.證券公司通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票雖然不計(jì)人其自有股票，但是證券公司也需履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　48.單只標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　49.2002年12月30日上海證券交易所推出了企業(yè)債券回購(gòu)交易。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　50.在上海證券交易所進(jìn)行債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)，其申報(bào)單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　51.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢(xún)價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　52.在債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，以一定數(shù)量的資金購(gòu)得對(duì)應(yīng)的國(guó)債，并在約定期滿(mǎn)后以事先商定的價(jià)格向?qū)Ψ劫u(mài)出對(duì)應(yīng)國(guó)債的為融資方(申報(bào)時(shí)為賣(mài)方)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　53.市場(chǎng)參與者進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)應(yīng)簽訂買(mǎi)斷式回購(gòu)主協(xié)議。該主協(xié)議須具有履約保證條款，以保證買(mǎi)斷式回購(gòu)合同的切實(shí)履行。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　54.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，同業(yè)中心和中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司每日 向市場(chǎng)披露上一交易日單只券種買(mǎi)斷式回購(gòu)待返售債券總余額占該券種流通量的比例等買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)信息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　55.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司按照中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)活期貸款利率向結(jié)算參與人計(jì)付結(jié)算備付金利息。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　56.在最終交收時(shí)點(diǎn)(A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時(shí)點(diǎn)為T(mén)+1日16：00)，中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司將進(jìn)行證券交收和資金交收。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　57.在我國(guó)，股份公司經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購(gòu)證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行等方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　58.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日補(bǔ)足。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　59.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司會(huì)在次日閉市前，將完成交收后的證券賬戶(hù)余額等數(shù)據(jù)發(fā)送給證券交易所，供證券交易所實(shí)行前端監(jiān)控。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　60.資金交收賬戶(hù)也稱(chēng)結(jié)算備付金賬戶(hù)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

關(guān)注"證券從業(yè)"官方微信考前內(nèi)部資料、考試備考信息等!

證券從業(yè)題庫(kù)【手機(jī)題庫(kù)下載】 | 微信搜索"566證券從業(yè)"

　　相關(guān)推薦：

　　2012-2014年證券從業(yè)真題及答案|解析|估分|下載

　　2015考試大綱 | 考試吧策劃：2015年7月證券改革解讀及應(yīng)對(duì)策略

　　考試吧推薦:2015第二季度證券預(yù)約式備考沖刺專(zhuān)題| 2015證券報(bào)名時(shí)間

　　2015年6月證券從業(yè)預(yù)約式報(bào)名入口 | 2015《發(fā)行與承銷(xiāo)》考前提分試題