二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.下列屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能有( )。

　　A.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　B.對上市公司進(jìn)行監(jiān)管

　　C.證券的存管和過戶

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

　　2.下列關(guān)于債券及債券交易的說法，正確的有( )。

　　A.債券交易就是以債券為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動

　　B.債券是一種有價證券

　　C.政府債券、金融債券和公司債券都是債券市場上的交易品種

　　D.債券是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證

　　3.金融期貨的主要類型有( )。

　　A.外匯期貨

　　B.國債期貨

　　C.利率期貨

　　D.股權(quán)類期貨

　　4.下列屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( )。

　　A.政府機(jī)構(gòu)

　　B.金融機(jī)構(gòu)

　　C.企業(yè)及事業(yè)法人

　　D.各類基金

　　5.資金賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的( )。

　　A.種類

　　B.結(jié)存數(shù)額

　　C.貨幣收付

　　D.證券收付

　　6.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有( )。

　　A.通過買賣雙方直接競價形成交易價格

　　B.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格

　　C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進(jìn)行證券買賣

　　D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進(jìn)行證券買賣

　　7.下列( )可以通過中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù)。

　　A.自然人

　　B.基金管理公司

　　C.證券公司

　　D.一般機(jī)構(gòu)

　　8.限價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按( )買賣證券。

　　A.當(dāng)時的市場價格

　　B.限定的價格

　　C.最高的賣價和最低的買價

　　D.比限定價格更有利的價格

　　9.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，( )的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于l萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣。

　　A.A股

　　B.債券回購大宗交易

　　C.國債

　　D.基金大宗交易

　　10.下列屬于意向申報和成交申報都包括的內(nèi)容有( )。

　　A.買賣方向

　　B.證券賬號

　　C.交易價格

　　D.證券代碼

　　11.協(xié)議平臺上進(jìn)行的( )暫不納入交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在協(xié)議平臺交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易

　　B.債券大宗交易(除公司債券外)

　　C.雙邊交易債券的大宗交易

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　12.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對其股票交易實行其他特別處理的是( )。

　　A.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

　　B.公司股東大會無法正常召開會議并形成決議

　　C.最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具拒絕表示意見或否定意見的審計報告

　　D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括( )。

　　A.委托人

　　B.證券交易所

　　C.證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.證券交易的對象

　　14.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有( )。

　　A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

　　B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

　　C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

　　15.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是( )。

　　A.委托人

　　B.受托人

　　C.授權(quán)人

　　D.代理人

　　16.委托買賣證券的過程中，客戶作為委托人享有的權(quán)利有( )。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利

　　B.要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利

　　C.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)

　　D.尋求司法保護(hù)權(quán)

　　17.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。

　　A.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　B.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

　　C.向二級市場投資者按市值配售

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

　　18.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

　　A.申購日之前

　　B.提出申購申請后

　　C.申購日當(dāng)日

　　D.開立資金賬戶的同時

　　19.下列關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有( )。

　　A.T-5日前為申請材料送交日

　　B.T-1目前為向證券交易所提交公告申請日

　　C.T-2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日

　　D.T日為公告刊登日

　　20.權(quán)證交易中，禁止的事項包括( )。

　　A.禁止權(quán)證發(fā)行人買賣自己發(fā)行的權(quán)證B.禁止標(biāo)的證券發(fā)行人買賣標(biāo)的證券對應(yīng)的權(quán)證

　　C.禁止任何人直接操縱權(quán)證價格

　　D.禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息進(jìn)行權(quán)證交易活動，獲取不正當(dāng)利益

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