2008證券資格考試《證券投資基金》預測試題(1)

一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1．按照（    ）的規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權利：分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)，依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權，查閱或者復制公開披露的基金信息資料，對基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提出訴訟。
A．《中華人民共和國證券投資基金法》    B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》            D．《中華人民共和國刑法》

2．為了保證基金資產(chǎn)的安全，（    ）規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當事人之一。
A．《中華人民共和國證券投資基金法》    B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》            D．《證券投資基金法》

3．2004年6月1日（    ）的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。
A．《中華人民共和國證券投資基金法》    B．《證券投資基金法》
C．《開放式證券投資基金試點辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

4．（    ）是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構進行基金的買賣。
A．基金銷售機構   
B．注冊登記機構
D．基金投資咨詢公司

5．根據(jù)（    ）可以將基金分為如基礎行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務基金.科技股基金等
A行業(yè)分類   B 投資風格分類    C 股票性質分類     D股票規(guī)模分類

6．（    ）是指個別證券特有的風險，包括企業(yè)的信用風險.經(jīng)營風險.財務風險等。非系統(tǒng)性風險可以通過分散投資加以規(guī)避。
A 操作風險     B系統(tǒng)性風險   C非系統(tǒng)性風險   D管理運作風險

7．久期可以較準確地衡量利率的微小變動對債券價格的影響，但當利率變動幅度較大時，則會產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的（    ）引起的。
A凹性      B久期     C 凸性            D收益性

8．（    ）基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象
A成長型基金    B收入型基金     C平衡型基金       D混合型基金

9．我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（    ）的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件。
A．《中華人民共和國證券法》            B．《證券投資基金法》
C．《開放式證券投資基金試點辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

10．根據(jù)（    ）的要求，中國證監(jiān)會應當自受理封閉式基金募集申請之日起6個月內作出核準或者不予核準的決定。
A．《中華人民共和國證券法》            B．《證券投資基金法》
C．《開放式證券投資基金試點辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

11．（    ）在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前，任何人不得動用。
A．封閉式基金    B．開放式基金
C．契約型基金    D．公司型基金

12．（    ）是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。
A．直接銷售    B．銀行間銷售
C．網(wǎng)上發(fā)售    D．網(wǎng)下發(fā)售

13．我國（    ）規(guī)定：“基金管理公司向特定對象募集資金或者接受特定對象財產(chǎn)委托從事證券投資活動的具體管理辦法，由國務院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定�！�
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》            D．《中華人民共和國刑法》

14．2006年2月，中國證監(jiān)會基金部（    ）規(guī)定，基金管理公司不需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批，可以直接向合格境外機構投資者.境內保險公司及其他依法設立運作的機構等特定對象提供投資咨詢服務。
A．《證券投資基金法》                 
B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》

15．目前，我國基金管理公司全是有限責任公司，它們必須滿足（    ）中所有對有限責任公司公司治理結構的規(guī)定
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國公司法》
C．《中華人民共和國證券法》            D．《中華人民共和國刑法》