2008證券資格考試《證券投資基金》預(yù)測(cè)試題(1)

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1．按照（    ）的規(guī)定，我國(guó)基金份額持有人享有以下權(quán)利：分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)，依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額，按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)，查閱或者復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料，對(duì)基金管理人.基金托管人.基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。
A．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》    B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》

2．為了保證基金資產(chǎn)的安全，（    ）規(guī)定，基金資產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，從而使得基金托管人成為基金的當(dāng)事人之一。
A．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》    B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《證券投資基金法》

3．2004年6月1日（    ）的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。
A．《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》    B．《證券投資基金法》
C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

4．（    ）是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過(guò)基金管理公司進(jìn)行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過(guò)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金的買賣。
A．基金銷售機(jī)構(gòu)   
B．注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
D．基金投資咨詢公司

5．根據(jù)（    ）可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等
A行業(yè)分類   B 投資風(fēng)格分類    C 股票性質(zhì)分類     D股票規(guī)模分類

6．（    ）是指?jìng)�(gè)別證券特有的風(fēng)險(xiǎn)，包括企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn).財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散投資加以規(guī)避。
A 操作風(fēng)險(xiǎn)     B系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)   C非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)   D管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

7．久期可以較準(zhǔn)確地衡量利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響，但當(dāng)利率變動(dòng)幅度較大時(shí)，則會(huì)產(chǎn)生較大的誤差，這主要是由債券所具有的（    ）引起的。
A凹性      B久期     C 凸性            D收益性

8．（    ）基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍(lán)籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對(duì)象
A成長(zhǎng)型基金    B收入型基金     C平衡型基金       D混合型基金

9．我國(guó)基金管理人進(jìn)行封閉式基金的募集，必須依據(jù)（    ）的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》            B．《證券投資基金法》
C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

10．根據(jù)（    ）的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
A．《中華人民共和國(guó)證券法》            B．《證券投資基金法》
C．《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》。     D．《證券投資基金管理暫行辦法》

11．（    ）在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
A．封閉式基金    B．開(kāi)放式基金
C．契約型基金    D．公司型基金

12．（    ）是指通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。
A．直接銷售    B．銀行間銷售
C．網(wǎng)上發(fā)售    D．網(wǎng)下發(fā)售

13．我國(guó)（    ）規(guī)定：“基金管理公司向特定對(duì)象募集資金或者接受特定對(duì)象財(cái)產(chǎn)委托從事證券投資活動(dòng)的具體管理辦法，由國(guó)務(wù)院根據(jù)本法的原則另行規(guī)定。”
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》

14．2006年2月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部（    ）規(guī)定，基金管理公司不需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，可以直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者.境內(nèi)保險(xiǎn)公司及其他依法設(shè)立運(yùn)作的機(jī)構(gòu)等特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)。
A．《證券投資基金法》                 
B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》

15．目前，我國(guó)基金管理公司全是有限責(zé)任公司，它們必須滿足（    ）中所有對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》