2008證券資格考試《證券投資基金》預(yù)測(cè)試題(1)

16．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照（    ）等法律.行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》

17．（    ）即基金托管人按規(guī)定為基金資產(chǎn)設(shè)立獨(dú)立的賬戶，保證基金全部財(cái)產(chǎn)的安全完整。
A．資產(chǎn)保管    B．資金清算
C．會(huì)計(jì)復(fù)核    D．投資監(jiān)督

18．我國(guó)《證券投資基金法》第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任（    ）。
A．《證券投資基金法》                  B．《中華人民共和國(guó)公司法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》

19．根據(jù)（    ）的規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，并要求有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，有安全高效的清算.交割系統(tǒng)，有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所.安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施，有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度等條件。
A．《證券投資基金法》                  B．《證券投資基金托管資格管理辦法》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》            D．《中華人民共和國(guó)刑法》

20．（    ）指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu).增發(fā)新股.支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。
A．交易所交易資金清算   
B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C．場(chǎng)外資金清算   
D．場(chǎng)內(nèi)資金清算

21．人們的金融產(chǎn)品選擇依賴（    ）如個(gè)人成長(zhǎng)的文化背景.社會(huì)階層.家庭.身份和社會(huì)地位。
A．外在因素    B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人自身因素   D．環(huán)境因素

22．（    ）是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集.總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開(kāi)環(huán)境中的威脅因素。
A．市場(chǎng)營(yíng)銷分析   B．市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
C．市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施    D．市場(chǎng)營(yíng)銷控制

23．（    ）是指對(duì)計(jì)劃中的主要目標(biāo)和建議進(jìn)行簡(jiǎn)短的概述，使相關(guān)部門和人員能快速地瀏覽整個(gè)計(jì)劃的內(nèi)容。
A．計(jì)劃實(shí)施概要          B．市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀
C．市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)機(jī)會(huì)    D．目標(biāo)市場(chǎng)和可能存在的問(wèn)題

24對(duì)基金管理人而言（    ）營(yíng)銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A．封閉式基金    B．開(kāi)放式基金
C．私募基金    D． 公募基金

25．根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)（    ），證券投資基金擬在2007年7月1日起實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。
A．《證券投資基金法》                 
B．《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則〉的通知》
C．《中華人民共和國(guó)證券法》           
D．《證券投資基金銷售管理辦法》

26．（    ）采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按成本計(jì)量。
A．首次發(fā)行未上市的股票   
B．送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證  
D．非公開(kāi)發(fā)行股票.公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

27．（    ）按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。
A．首次發(fā)行未上市的股票   
B．送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票
C．發(fā)行未上市的債券和權(quán)證  
D．非公開(kāi)發(fā)行股票.公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

28．對(duì)于不收取申購(gòu).贖回費(fèi)的貨幣市場(chǎng)基金，還可以按照不高于（    ）。的比例從基金資產(chǎn)中計(jì)提一定的費(fèi)用，專門用于本基金的銷售和對(duì)基金持有人的服務(wù)。
A． 5‰     B．1.5‰
C．2.5‰    D． 0.5‰

29．（    ）中，賣出交易所上市債券于成交日確認(rèn)債券差價(jià)收入，并按應(yīng)收取的全部?jī)r(jià)款與其成本.應(yīng)收利息和相關(guān)費(fèi)用的差額入賬
A．股票差價(jià)收入    B．債券差價(jià)收入
C．債券利息收入    D．證券買賣差價(jià)收入

30．（    ）是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券（國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等）而定期取得的利息收入。
A．股票股利收入    B．債券利息收入
C．證券買賣差價(jià)收入    D．存款利息收入