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證券從業(yè)資格考試
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2008證券資格考試《證券投資基金》預(yù)測(cè)試題(1)

二、不定項(xiàng)選擇題(共60題,1~20題每題1分,21~60題每題0.5分,答對(duì)得分,不答或答錯(cuò)不給分)
1.基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面(    )。
A.收益與風(fēng)險(xiǎn)特性不同    B.信息披露程度不同
C.期限不同    D.性質(zhì)不同

2.全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)是(    )。
A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位,其他國家發(fā)展迅猛  
B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
C.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇,行業(yè)集中趨勢(shì)突出  
D.基金的資金來源發(fā)生了重大變化

3.我國基金業(yè)的發(fā)展可以分為三個(gè)歷史階段(    )。
A.20世紀(jì)80年代末至1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》頒布之前的早期探索階段   
B.《暫行辦法》頒布實(shí)施以后至2001年8月的封閉式基金發(fā)展階段
C.2001年9月以來的開放式基金發(fā)展階段   
D.2005年以來的封閉式基金發(fā)展階段 

4.從近年來我國開放式基金的發(fā)展看,我國基金業(yè)在發(fā)展中表現(xiàn)出以下幾方面的特點(diǎn)(    )。
A.基金品種日益豐富,基本涵蓋了國際上主要的基金品種   
B.合資基金管理公司發(fā)展迅猛,市場(chǎng)地位不斷提高
C.營銷和服務(wù)創(chuàng)新活躍   
D.法律規(guī)范進(jìn)一步完善

5.國外股票基金可進(jìn)一步分為區(qū)域型股票基金(    )、(    )。三種類型。
A行業(yè)股票基金     B單一國家型股票基    C國際股票基金   D  全球股票基金

6.價(jià)值型股票可以進(jìn)一步被細(xì)分為(    )。
A低市盈率股     B收益型股票  C防御型股票   D逆勢(shì)型股票

7.久期綜合考慮了(    )以及市場(chǎng)利率對(duì)債券價(jià)格的影響,可以用以反映利率的微小變動(dòng)對(duì)債券價(jià)格的影響,因此是一個(gè)較好的債券利率風(fēng)險(xiǎn)衡量指標(biāo)。
A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)   B到期時(shí)間    C債券現(xiàn)金流     D債券規(guī)模

8.貨幣市場(chǎng)基金不得投資于以下金融工具(    )。
A剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。
B可轉(zhuǎn)換債券 
C 期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購  
D剩余期限超過397天的債券

9.封閉式基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任(    )。
A.以流動(dòng)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用    
B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
C.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
D.在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

10.封閉式基金的基金份額上市交易,應(yīng)符合下列條件(    )。
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上   
B.基金合同期限為5年以上 
C.基金募集金額不低于2億元人民幣  
D.基金份額持有人不少于1 000人

11.開放式基金募集期限屆滿,募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第四十四條的規(guī)定,并具備下列(    )條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理驗(yàn)資和基金備案手續(xù):
A.基金募集份額總額不少于1億份,基金募集金額不少于1億元人民幣;   
B.基金份額持有人的人數(shù)不少于100人。
C.基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣;   
D.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

12.開放式基金募集期限屆滿,基金不滿足有關(guān)募集要求的,基金募集失敗,基金管理人應(yīng)承擔(dān)下列責(zé)任(    )。
A.以流動(dòng)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用    
B.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用
C.在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。
D.在基金募集期限屆滿后15日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng),并加計(jì)銀行同期存款利息。

13.下列哪些項(xiàng)是基金管理人的具體職責(zé)(    )。
A.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售.申購.贖回和登記事宜   
B.辦理基金備案手續(xù)
C.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理.分別記賬,進(jìn)行證券投資   
D.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時(shí)向基金份額持有人分配收益

14.中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列哪些條件(    )。
A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立.合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu),財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資信良好,最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰   
B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;
C.實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣   
D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

15.基金管理公司在業(yè)務(wù)上具有以下哪些特點(diǎn)(    )。
A.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn),一般并不進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營,因此基金管理公司的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行.保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。   
B.基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎(chǔ)的管理費(fèi),因此資產(chǎn)管理規(guī)模的擴(kuò)大對(duì)基金管理公司具有重要的意義。
C.投資管理能力是基金管理公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力,因此基金管理公司在經(jīng)營上更多地體現(xiàn)出一種知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)的特色。   
D.開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值,而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益,因此基金管理公司的業(yè)務(wù)對(duì)時(shí)間與準(zhǔn)確性的要求很高,任何失誤與遲誤都會(huì)造成很大問題。

16.股東對(duì)公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù),應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾,建立相互尊重.溝通協(xié)商.共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。具體要求主要有(    )。
A.應(yīng)當(dāng)審慎審議.簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件;按照約定認(rèn)真履行義務(wù)   
B.出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東
C.不得要求經(jīng)理層將經(jīng)營決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員
D.不得違反公司章程干預(yù)投資.研究.交易等具體事務(wù)及公司員工選聘

17.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用,主要體現(xiàn)在(    )。
A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用,有利于保障基金資產(chǎn)的安全。
C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象.投資范圍.投資比例.禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督,可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn),有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益。
D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算,有利于防范.減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò),保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

18.由取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人,主要出于以下考慮(    )。
A.商業(yè)銀行具有網(wǎng)點(diǎn).技術(shù)和人員優(yōu)勢(shì),能夠滿足基金資金清算和劃撥的需要  
B.商業(yè)銀行具有健全的組織體系和風(fēng)險(xiǎn)控制能力,在現(xiàn)階段,有利于基金的規(guī)范運(yùn)作
C.商業(yè)銀行資金雄厚  
D.商業(yè)銀行網(wǎng)點(diǎn)多 

19.盡管各個(gè)托管銀行的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)在名稱.數(shù)量.職責(zé)及崗位設(shè)置等方面不盡相同,但一般都包括了下列部門:(    )。
A.主要負(fù)責(zé)證券投資基金托管業(yè)務(wù)的市場(chǎng)開拓.研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門   
B.主要負(fù)責(zé)基金資金清算.核算的部門
C.主要負(fù)責(zé)技術(shù)維護(hù).系統(tǒng)開發(fā)的部門   
D.主要負(fù)責(zé)交易監(jiān)督.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門

20.基金資產(chǎn)賬戶管理包括(    )。
A.基金托管人應(yīng)做好基金資產(chǎn)賬戶的開立.更名.銷戶及資產(chǎn)過戶等工作   
B.托管人負(fù)責(zé)開立全部基金資產(chǎn)賬戶,保證基金賬戶獨(dú)立于托管銀行賬戶;不同基金的賬戶也相互獨(dú)立,對(duì)每一個(gè)基金單獨(dú)設(shè)賬,分賬管理
C.嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定和基金管理人的有效指令辦理資金劃撥和支付,并保證基金的一切貨幣收支活動(dòng)均通過基金的銀行賬戶進(jìn)行。   
D.保證基金賬戶的開立和使用只限于滿足開展基金業(yè)務(wù)的需要,基金托管人和基金管理人不得假借基金的名義開立任何其他賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)�;鹜泄苋撕突鸸芾砣艘膊坏贸鼋韬蜕米赞D(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶。

21.基金市場(chǎng)營銷的內(nèi)容主要包括(    )四個(gè)方面。
A.目標(biāo)市場(chǎng)與客戶的確定    B.營銷環(huán)境的分析
C.營銷組合的設(shè)計(jì)          D.營銷過程的管理

22.在營銷環(huán)境的諸多因素中,基金管理人最需要關(guān)注以下哪三個(gè)方面(    )。
A.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)          B.公司本身的情況
C.影響投資者決策的因素    D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營銷的監(jiān)管

23.基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集.總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià),以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素,其內(nèi)容包括:(    )。
A.評(píng)估基金公司的微觀環(huán)境和宏觀環(huán)境
B.收集.分析金融市場(chǎng).相關(guān)基金產(chǎn)品.本公司以往的歷史數(shù)據(jù)
C.分析基金公司擬發(fā)行基金的目標(biāo)市場(chǎng)   
D.評(píng)估基金公司的外部因素和內(nèi)部因素

24.市場(chǎng)營銷控制過程主要包括以下哪幾個(gè)步驟(    )。
A.管理部門評(píng)估廣告投入效果.不同渠道的資源投入,及時(shí)采取正確的行動(dòng),以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距。   
B.管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營銷目標(biāo),通常對(duì)不同的營銷活動(dòng)或單獨(dú)的項(xiàng)目,如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算。
C.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī),檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行。  
D.分析目標(biāo)業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等。

25.基金資產(chǎn)估值程序包括(    )。
A.基金份額凈值是按照每個(gè)開放日閉市后,基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算。   
B.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行。
C.基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后,將估值結(jié)果以加密傳真報(bào)給基金托管人;基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法.時(shí)間.程序進(jìn)行復(fù)核,復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人。   
D.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

26.基金資產(chǎn)估值的基本原則包括(    )。
A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種,如估值日有市價(jià)的,應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值。   
B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種,應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值。
C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的,基金管理公司應(yīng)據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定,按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。  
D.交易所上市股票和權(quán)證以收盤價(jià)估值,上市債券以收盤凈價(jià)估值,期貨合約以結(jié)算價(jià)格估值。 

27.非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票,按以下哪些方法確定公允價(jià)值(    )。
A.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)低于非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本,應(yīng)采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)作為估值日該流通受限股票的價(jià)值。
B.如果估值日在證券交易所上市交易的同一股票的市價(jià)高于該非公開發(fā)行股票等流通受限股票的初始取得成本,應(yīng)按以下公式確定該流通受限股票的價(jià)值:FV=C+
C.采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值,在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下,按成本計(jì)量。   
D.按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。

28.當(dāng)基金有以下哪些情形時(shí),可以暫停估值(    )。
A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時(shí)。  
B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人.基金托管人無法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)。
C.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變,而基金管理人為保障投資人的利益,已決定延遲估值。   
D.如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況,會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的。

29.基金稅收涉及到哪三方面(    )。
A.基金作為一個(gè)營業(yè)主體的稅收   
B.基金管理人和基金托管人作為基金營業(yè)主體的稅收
C.投資者買賣基金涉及的稅收   
D.股票股利收入涉及的稅收

30.開放式基金的分紅方式有兩種(    )。
A.股票分紅方式            
B.現(xiàn)金分紅方式
C.分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額   
D.股票買賣差價(jià)

31.下列哪些概念與基金收益有關(guān)(    )。
A.基金凈收益    B.基金經(jīng)營業(yè)績(jī)
C.損益平準(zhǔn)金    D.期末可供分配基金收益

32.(    )是基金的主要收益來源。
A.股利收入    B.債券利息收入
C.證券買賣差價(jià)收入    D.銀行存款利息

33.基金信息披露的作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面(    )。。
A有利于投資者的價(jià)值判斷  
B有利于防止利益沖突與利益輸送  
C有利于提高證券市場(chǎng)的效率   
D有效防止信息濫用

34.(    )行為將擾亂市場(chǎng)正常秩序,侵害投資者合法權(quán)益,屬于嚴(yán)重的違法犯罪行為。
A虛假記載      B沒有及時(shí)發(fā)布    C誤導(dǎo)性陳述      D重大遺漏

35.基金信息披露編報(bào)規(guī)則有(     )。
A.《主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露》   
B.《基金凈值表現(xiàn)的編制及披露》
C.《會(huì)計(jì)報(bào)表附注的編制及披露》   
D.《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

36.屬于信息披露自律性規(guī)則有(    )。。
A.《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2004年修訂)》
B.《交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
C.《上市開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》   
D.《基金投資組合報(bào)告的編制及披露》

37.中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的主要職能包括(     )。
A.負(fù)責(zé)涉及基金行業(yè)的重大政策研究   
B.對(duì)有關(guān)基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
C.對(duì)基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職資格進(jìn)行審核   
D.證券交易所等部門對(duì)基金的日常監(jiān)管

38.中國證監(jiān)會(huì)各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)(    )。。
A.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司管理基金存續(xù)期間的信息披露監(jiān)管工作   
B.負(fù)責(zé)核查轄區(qū)內(nèi)擬任基金管理公司股東情況并出具意見
C.負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)基金管理公司開業(yè)申請(qǐng)和分支機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查工作   
D.協(xié)助中國證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部對(duì)有關(guān)基金的違規(guī)違法行為的核查

39.基金業(yè)委員會(huì)的主要職責(zé)是(     )。
A.調(diào)查.收集.反映業(yè)內(nèi)意見和建議  
B.草擬或?qū)徸h證券投資基金業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)則
C.協(xié)助開展業(yè)內(nèi)教育培訓(xùn).國際交流與合作等   
D.研究.論證業(yè)內(nèi)相關(guān)政策與方案

40.在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí),主要關(guān)注以下方面(     )。
A.公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全.職責(zé)劃分清晰.制衡監(jiān)督有效.激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)。   
B.公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則,股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)
C.公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則   
D.公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì).能力和時(shí)間,獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

41.收入和增長混合型證券組合試圖在基本收入與資本增長之間達(dá)到某種均衡,二者的均衡可以通過兩種組合方式獲得(    )。
A.使組合中的收入型證券和增長型證券達(dá)到均衡   
B.選擇那些既能帶來收益,又具有增長潛力的證券進(jìn)行組合
C.使組合中的價(jià)值型證券和增長型證券達(dá)到均衡   
D.選擇那些能帶來收益證券進(jìn)行組合

42.采用被動(dòng)管理的管理者認(rèn)為(    )。
A.證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng),凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映   
B.堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略
C.市場(chǎng)不總是有效的,加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券,進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇,以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益。   
D.經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券,并借此頻繁調(diào)整證券組合

43.采用主動(dòng)管理的管理者認(rèn)為(    )。
A.證券市場(chǎng)是有效率的市場(chǎng),凡是能夠影響證券價(jià)格的信息均已在當(dāng)前證券價(jià)格中得到反映   
B.堅(jiān)持“買入并長期持有”的投資策略
C.市場(chǎng)不總是有效的,加工和分析某些信息可以預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情趨勢(shì)和發(fā)現(xiàn)定價(jià)過高或過低的證券,進(jìn)而對(duì)買賣證券的時(shí)機(jī)和種類做出選擇,以實(shí)現(xiàn)盡可能高的收益。   
D.經(jīng)常預(yù)測(cè)市場(chǎng)行情或?qū)ふ叶▋r(jià)錯(cuò)誤證券,并借此頻繁調(diào)整證券組合

44.進(jìn)行證券投資分析的目的包括(    )。
A.明確這些證券的價(jià)格形成機(jī)制   
B.明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的諸因素
C.發(fā)現(xiàn)那些價(jià)格偏離價(jià)值的證券   
D.明確影響證券價(jià)格波動(dòng)的作用機(jī)制

45.一般而言,進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素有(    )。
A.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素   
B.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素
C.資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題   
D.投資期限和稅收考慮

46.資產(chǎn)配置的基本步驟包括(    )。
A.明確投資目標(biāo)和限制因素   
B.明確資本市場(chǎng)的期望值
C.明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)
D.確定有效資產(chǎn)組合的邊界和尋找最佳的資產(chǎn)組合

47.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素包括(    )。
A.投資者的年齡或投資周期   
B.資產(chǎn)負(fù)債狀況
C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì)   
D.財(cái)富凈值和風(fēng)險(xiǎn)偏好

48.運(yùn)用情景綜合分析法進(jìn)行預(yù)測(cè)的基本步驟包括(    )。
A.分析目前與未來的經(jīng)濟(jì)環(huán)境,確認(rèn)經(jīng)濟(jì)環(huán)境可能存在的狀態(tài)范圍,即情景。   
B.預(yù)測(cè)在各種情景下,各類資產(chǎn)可能的收益與風(fēng)險(xiǎn),各類資產(chǎn)之間的相關(guān)性。
C.確定各情景發(fā)生的概率。   
D.以情景的發(fā)生概率為權(quán)重,通過加權(quán)平均的方法估計(jì)各類資產(chǎn)的收益與風(fēng)險(xiǎn)。

49.根據(jù)對(duì)市場(chǎng)有效性的不同判斷,可以將股票投資組合策略分為兩大類(    )。
A.以獲得市場(chǎng)組合收益為目的的積極型股票投資組合策略   
B.以戰(zhàn)勝市場(chǎng)為目的的積極型股票投資組合策略
C.以獲得市場(chǎng)組合收益為目的的消極型股票投資組合策略   
D.以戰(zhàn)勝市場(chǎng)為目的的消極型股票投資組合策略

50.常見的股票投資風(fēng)格管理模式包括兩大類(    )。
A.消極型股票投資風(fēng)格管理   
B.積極型股票投資風(fēng)格管理
C.買入并持有股票投資風(fēng)格管理  
D.投資組合保險(xiǎn)股票投資風(fēng)格管理

51.積極型股票投資策略是投資經(jīng)理人在長期的實(shí)踐摸索中逐步形成的多樣化投資策略的集合表現(xiàn)形式,在長期的發(fā)展過程中形成了各種不同的理論基礎(chǔ)和具體的操作方法。歸納起來大致包括以下哪幾種(    )。
A.在否定弱式效率市場(chǎng)前提下的以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,如道氏理論.移動(dòng)平均法.價(jià)格與交易量的關(guān)系等理論  
B.在否定半強(qiáng)式市場(chǎng)前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略,如低市盈率法和股利貼現(xiàn)模型等
C.結(jié)合對(duì)弱式效率市場(chǎng)和半強(qiáng)式效率市場(chǎng)的挑戰(zhàn),人們提出的市場(chǎng)異常策略,如小公司效應(yīng).日歷效應(yīng)   
D. 買入并長期持有

52.道氏理論的主要觀點(diǎn)有(    )。
A.市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為   
B.市場(chǎng)波動(dòng)具有三種趨勢(shì)
C.交易量在確定趨勢(shì)中的作用   
D.收盤價(jià)是最重要的價(jià)格

53.與加權(quán)平均投資組合收益率相比,投資組合內(nèi)部收益率具有一定優(yōu)勢(shì),但投資組合內(nèi)部收益率的計(jì)算需要滿足以下兩個(gè)假定,這一假定也是使用到期收益率需要滿足的假定,即(    )。
A.現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的到期收益率進(jìn)行再投資   
B.投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最短的債券到期
C.現(xiàn)金流能夠按計(jì)算出的內(nèi)部收益率進(jìn)行再投資   
D.投資者持有該債券投資組合直至組合中期限最長的債券到期

54.債券投資收益可能來自于息票利息.利息收入的再投資收益和債券到期或被提前贖回或賣出時(shí)所得到的資本利得三個(gè)方面,下面哪些會(huì)影響上述三個(gè)方面(    )。
A.發(fā)行人類型    B.發(fā)行人的信用度
C.期限結(jié)構(gòu)   D.流動(dòng)性

55.收益率曲線反映了市場(chǎng)的利率期限結(jié)構(gòu),對(duì)于收益率曲線不同形狀的解釋產(chǎn)生了不同的期限結(jié)構(gòu)理論,主要包括(    )。
A.預(yù)期理論    B.市場(chǎng)分割理論
C.優(yōu)先置產(chǎn)理論    D.有偏預(yù)期理論

56.贖回風(fēng)險(xiǎn)來源于三個(gè)方面(    )。
A.可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性。   
B.債券發(fā)行人往往在利率走低時(shí)行使贖回權(quán),從而加大了債券投資者的再投資風(fēng)險(xiǎn)。
C.由于存在發(fā)行者可能行使贖回權(quán)的價(jià)位,因此限制了可贖回債券的上漲空間,使得債券投資者的資本增值潛力受到限制。   
D.可贖回債券的本金收入具有很大的不確定性。

57.盡管分組比較目前仍然是最普遍.最直觀.最受媒體歡迎的績(jī)效評(píng)價(jià)方法,但該方法在應(yīng)用上卻存在一系列潛在的問題(    )。
A.在如何分組上,要做到“公平”分組很困難   
B.很多分組含義模糊
C.分組比較隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平,但實(shí)際上同組基金之間的風(fēng)險(xiǎn)水平可能差異很大   
D.投資者更關(guān)心的是基金是否達(dá)到了其投資目的,如果僅關(guān)注基金在同組的相對(duì)比較,將會(huì)偏離績(jī)效評(píng)價(jià)的根本目的

58.經(jīng)典績(jī)效衡量方法存在的問題()。
A.CAPM模型的有效性問題
B.SML誤定可能引致的績(jī)效衡量誤差
C.基金組合的風(fēng)險(xiǎn)水平并非一成不變
D.以單一市場(chǎng)組合為基準(zhǔn)的衡量指標(biāo)會(huì)使績(jī)效評(píng)價(jià)有失偏頗

59.基金績(jī)效衡量不同于對(duì)基金組合本身表現(xiàn)的衡量�;鸾M合表現(xiàn)本身的衡量著重在于反映組合本身的回報(bào)情況,并不考慮(    )、投資風(fēng)格的不同對(duì)基金組合表現(xiàn)的影響。
A.投資目標(biāo)    B.投資范圍
C.投資約束    D.組合風(fēng)險(xiǎn)

60.人們期望能夠通過績(jī)效衡量將具有超凡投資能力的優(yōu)秀基金經(jīng)理鑒別出來。但問題是要對(duì)基金經(jīng)理的真實(shí)表現(xiàn)加以衡量并非易事,是因?yàn)椋?nbsp;   )。
A.基金的投資表現(xiàn)實(shí)際上反映了投資技巧與投資運(yùn)氣的綜合影響   
B.,對(duì)績(jī)效表現(xiàn)好壞的衡量涉及到比較基準(zhǔn)的選擇問題
C.投資目標(biāo).投資限制.操作策略.資產(chǎn)配置.風(fēng)險(xiǎn)水平的不同往往使基金之間的績(jī)效不可比   
D.,績(jī)效衡量的一個(gè)隱含假設(shè)是基金本身的情況是穩(wěn)定的,但實(shí)際上基金經(jīng)理常常會(huì)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)自己的操作策略.風(fēng)險(xiǎn)水平作出調(diào)整,從而也就會(huì)使衡量結(jié)果的可靠性受到很大的影響

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