1.基金管理費(fèi)通常是( )。[2010年5月真題]

　　A.逐日計(jì)提，按日支付 B.逐周計(jì)提，按月支付

　　C.逐日計(jì)提，按月支付 D.逐日計(jì)提，按周支付

　　【答案】C

　　【.解析】基金管理費(fèi)通常按照每個(gè)估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計(jì)提，累計(jì)至每月月底，按月支付。

　　2.在各種基金中，管理費(fèi)率最低的是( )。[2010年5月真題]

　　A.認(rèn)股權(quán)證基金 B.債券基金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.股票基金

　　【答案】C

　　【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。即在各種基金中，貨幣市場(chǎng)基金的年管理費(fèi)率最低。

　　3.基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。[2010年5月真題]

　　A.基金托管人 B.基金管理人

　　C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.基金持有人

　　【答案】A

　　【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用�；�金托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人。

　　4.基金托管費(fèi)通常按( )的一定比例提取。[2010年3月真題]

　　A.基金總收益 B.基金資產(chǎn)市值 C.基金資產(chǎn)總值 D.基金資產(chǎn)凈值

　　【答案】D

　　【解析】參見(jiàn)第3題解析。

　　5.假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值總額為( )萬(wàn)元。[2010年5月真題]

　　A.2200 B.2250 C.2300 D.2350

　　【答案】C

　　【解析】基金資產(chǎn)總值是指基金所擁有的各類證券的價(jià)值、銀行存款本息、基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值總和。它是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值，即基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值一基金負(fù)債。由題中數(shù)據(jù)可知，基金資產(chǎn)總值=10×30+50×20+100×10+1000=3300(萬(wàn)元);基金負(fù)債=500+500=1000(萬(wàn)元)。所以，基金資產(chǎn)凈值總額=3300—1000=2300(萬(wàn)元)。

　　6.衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是每份基金份額的( )。[2010年3月真題]

　　A.運(yùn)作費(fèi)高低 B.管理費(fèi)高低 C.資產(chǎn)凈值 D.資產(chǎn)總值

　　【答案】C

　　【解析】基金資產(chǎn)凈值是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金份額價(jià)格也隨之提高。

　　7.證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是( )。[2010年5月真題]

　　A.基金的負(fù)債 B.基金的凈資本

　　C.基金的凈資產(chǎn) D.基金依法擁有的各類資產(chǎn)

　　【答案】D

　　【解析】基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。

　　8.基金資產(chǎn)估值后確定的( )，是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。[2010年3月真題]

　　A.基金資產(chǎn)總值 B.基金份額凈值 C.基金總產(chǎn)值 D.基金交易價(jià)格

　　【答案】B

　　【解析】基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計(jì)算出的基金份額凈值，是計(jì)算基金份額轉(zhuǎn)讓價(jià)格尤其是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。

　　9.關(guān)于基金的各項(xiàng)費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用

　　B.我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　C.我國(guó)開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%

　　D.股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率

　　【答案】A

　　【解析】基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)，開(kāi)放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率。

　　10.基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常( )。

　　A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 B.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比 D.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比

　　【答案】A

　　【解析】基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比。基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)越小，管理費(fèi)率就越低;反之，則越高。

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