1.(　　)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

　　A.銀行票據(jù)

　　B.商業(yè)票據(jù)

　　C.中期票據(jù)

　　D.短期票據(jù)

　　2.關(guān)于個人申請保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　B.誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　C.最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人

　　D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

　　3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行(　　)的歸屬。

　　A.決定權(quán)

　　B.注冊權(quán)

　　C.審核權(quán)

　　D.定價權(quán)

　　4.1991—1992年，我國股票發(fā)行采取(　　)方式。

　　A.自辦發(fā)行

　　B.有限量發(fā)售認(rèn)購證

　　C.無限量發(fā)售認(rèn)購證

　　D.上網(wǎng)競價方式

　　5.在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有(　　)。

　　A.高盛

　　B.摩根士丹利

　　C.貝爾斯登和雷曼兄弟

　　D.花旗

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的(　　)而設(shè)立公司的方式。

　　A.優(yōu)先股份

　　B.控股股份

　　C.全部股份

　　D.部分股份

　　7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.10%

　　8.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應(yīng)當(dāng)于上一會計年度結(jié)束之日起的__________個月內(nèi)舉行。(　　)

　　A.2，6

　　B.1，6

　　C.2，3

　　D.1，3

　　9.上市公司董事會下設(shè)薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會成員中占有(　　)的比例。

　　A.1/2以上

　　B.2/3以上

　　C.1/3以上

　　D.100%

　　10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后(　　)內(nèi)完成股利的派發(fā)事項(xiàng)。

　　A.20天

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.半年

　　11.關(guān)于公司合并，下列說法中不正確的是(　　)。

　　A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散

　　B.2個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散

　　C.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅

　　D.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼

　　12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為(　　)以上。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以(　　)為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。

　　A.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

　　B.會計師事務(wù)所

　　C.律師事務(wù)所

　　D.財務(wù)顧問

　　14.在進(jìn)行資產(chǎn)評估時，通過市場調(diào)查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進(jìn)行對比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價值的方法是(　　)。

　　A.重置成本法

　　B.清算價格法

　　C.現(xiàn)行市價法

　　D.收益現(xiàn)值法

　　15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到(　　)的要求。

　　A.人員獨(dú)立

　　B.機(jī)構(gòu)獨(dú)立

　　C.資產(chǎn)獨(dú)立

　　D.財務(wù)獨(dú)立

　　16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的(　　)同樣受到該限制。

　　A.配偶

　　B.父母

　　C.朋友

　　D.兄弟

　　17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個工作日內(nèi)分別向(　　)報告，說明原因。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.工商行政管理部門

　　D.證券業(yè)協(xié)會

　　18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的(　　)。

　　A.發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行股票

　　B.保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見

　　C.發(fā)行人重組運(yùn)行后3年內(nèi)不得申請發(fā)行股票

　　D.發(fā)行人重組后運(yùn)行1個會計年度后方可申請發(fā)行股票

　　19.發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，(　　)對更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。

　　A.發(fā)行人

　　B.保薦機(jī)構(gòu)

　　C.會計師或會計師事務(wù)所

　　D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　20.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(　　)備案。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)

　　B.證券交易所

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.承銷商　

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