二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中。至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

　　D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于15%

　　2.核準(zhǔn)制與行政審批制相比，具有的特點(diǎn)主要有(　　)。

　　A.增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任。

　　B.企業(yè)可以根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要確定發(fā)行股票的規(guī)模

　　C.發(fā)揮發(fā)審委的獨(dú)立審核功能

　　D.由主承銷商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢價(jià)，使發(fā)行定價(jià)真實(shí)反映公司股票的內(nèi)在價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)

　　3.從事投資銀行業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)向(　　)等機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.深圳證券交易所

　　C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有(　　)。

　　A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式

　　B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式

　　C.上網(wǎng)定價(jià)方式

　　D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式

　　5.《中華人民共和國(guó)公司法》關(guān)于設(shè)立股份有限公司的條件有(　　)。

　　A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

　　B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)和募集的股本達(dá)到法定資本最低限額

　　C.發(fā)起人制定公司章程

　　D.有公司住所

　　6.股份有限公司的資本，是指在公司登記機(jī)關(guān)登記的(　　)。

　　A.資產(chǎn)總額

　　B.股份資本

　　C.注冊(cè)資本

　　D.資產(chǎn)凈值

　　7.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，有(　　)情形的，不得擔(dān)任股份有限公司的董事。

　　A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年

　　B.擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年

　　C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償

　　D.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾3年

　　8.有權(quán)提出獨(dú)立董事候選人的有(　　)。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.持有上市公司已發(fā)行股份1%以上的股東

　　9.禁止擬發(fā)行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)。

　　A.總經(jīng)理

　　B.副總經(jīng)理

　　C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.核心技術(shù)人員

　　10.下列資產(chǎn)中屬于國(guó)有資產(chǎn)的有(　　)。

　　A.股份制企業(yè)中的國(guó)家股

　　B.國(guó)有企業(yè)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成的國(guó)有法人股

　　C.股份制企業(yè)的公積金、公益金中，國(guó)有單位按照投資比例應(yīng)當(dāng)占有的份額

　　D.股份制企業(yè)的利潤(rùn)

　　11.對(duì)于無(wú)形資產(chǎn)重估價(jià)值的評(píng)定，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.外購(gòu)的無(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)購(gòu)入成本以及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　B.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本及該項(xiàng)資產(chǎn)具備的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　C.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械臒o(wú)形資產(chǎn)，只能根據(jù)其形成時(shí)發(fā)生的實(shí)際成本評(píng)定重估價(jià)值

　　D.自創(chuàng)的或者自身?yè)碛械奈磫为?dú)計(jì)算成本的無(wú)形資產(chǎn)，根據(jù)該項(xiàng)資產(chǎn)具有的獲利能力評(píng)定重估價(jià)值

　　12.注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)意見的類型有(　　)。

　　A.同意意見

　　B.保留意見

　　C.否定意見

　　D.無(wú)法表示意見

　　13.資產(chǎn)評(píng)估價(jià)值結(jié)果應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)原值

　　B.資產(chǎn)凈值

　　C.重置價(jià)值

　　D.評(píng)估價(jià)值對(duì)凈值的增減值和增減率

　　14.創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的基本條件有(　　)。

　　A.發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司

　　B.最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬(wàn)元.且持續(xù)增長(zhǎng);或者最近1年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬(wàn)元，最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬(wàn)元，最近2年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%

　　C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬(wàn)元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

　　D.發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元

　　15.通過市盈率法估值的程序包括(　　)。

　　A.計(jì)算出發(fā)行人的每股收益

　　B.根據(jù)二級(jí)市場(chǎng)的平均市盈率、發(fā)行人的行業(yè)情況(同類行業(yè)公司股票的市盈率)、發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況及其成長(zhǎng)性等擬訂估值市盈率

　　C.依據(jù)估值市盈率與每股收益的乘積決定估值

　　D.根據(jù)相關(guān)規(guī)則人為規(guī)定市盈率

　　16.首次公開發(fā)行股票的過程中，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)遵循的基本原則有(　　)。

　　A.公開、公平、公正

　　B.高效

　　C.經(jīng)濟(jì)

　　D.準(zhǔn)確

　　17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)鼓勵(lì)保薦機(jī)構(gòu)重點(diǎn)推薦(　　)等領(lǐng)域的國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行股票。

　　A.生物與新醫(yī)藥

　　B.海洋

　　C.新能源

　　D.節(jié)能環(huán)保

　　18.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的(　　)負(fù)責(zé)。

　　A.公平性

　　B.完整性

　　C.及時(shí)性

　　D.真實(shí)性

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中詳細(xì)披露改制重組情況，主要包括(　　)。

　　A.設(shè)立方式

　　B.發(fā)起人

　　C.發(fā)行人成立時(shí)擁有的主要資產(chǎn)和實(shí)際從事的主要業(yè)務(wù)

　　D.發(fā)起人出資資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)辦理情況

　　20.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第28號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板公司招股說明書》(簡(jiǎn)稱第28號(hào)準(zhǔn)則)與第1號(hào)準(zhǔn)則相比，編制和披露的主要差異包括(　　)。

　　A.增加要求披露招股說明書封面

　　B.在概覽方面，增加要求發(fā)行人應(yīng)列示核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的具體表現(xiàn)

　　C.在業(yè)務(wù)與技術(shù)方面，增加披露投資人業(yè)務(wù)的獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制

　　D.需披露包括發(fā)行人成長(zhǎng)性專項(xiàng)意見等內(nèi)容

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