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　　一、選擇題

　　1[單選題] 基金管理人與托管人之間是(　　)的關(guān)系。

　　A.相互依賴

　　B.相互促進

　　C.相互競爭

　　D.相互制衡

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系�；�金管理人負責基金資產(chǎn)的經(jīng)營：托管人由主管機關(guān)認可的金融機構(gòu)擔任，負責基金資產(chǎn)的保管。他們的權(quán)利和義務在基金合同或基金公司章程中已預先界定清楚，任何一方有違規(guī)之處，對方都應當監(jiān)督并及時制止，甚至請求更換違規(guī)方。

　　2[單選題] 對于主體評級，評級機構(gòu)應在正式出具評級報告后第(　　)個月發(fā)布定期跟蹤報告。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　參考答案：B

　　參考解析：對于主體評級，評級機構(gòu)應在正式出具評級報告后第6個月發(fā)布定期跟蹤報告;對于1年期的短期債券評級機構(gòu)，應在債券發(fā)行后第6個月發(fā)布定期跟蹤報告;中長期債券應在債券發(fā)行后第12個月發(fā)布定期跟蹤報告。

　　3[單選題] (　　)在2014年首次進入同業(yè)拆借市場，其在回購市場融入資金的規(guī)模也有所增長。

　　A.證券公司

　　B.保險公司

　　C.融資租賃公司

　　D.其他金融機構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：保險公司在2014年首次進入同業(yè)拆借市場，其在回購市場融人資金的規(guī)模也有所增長。

　　4[單選題] (  )也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)、辦理券款交割的交易行為。

　　A.遠期交易

　　B.現(xiàn)券交易

　　C.回購交易

　　D.期貨交易

　　參考答案：B

　　參考解析：債券現(xiàn)券交易，也可稱為債券的即期交易，是指交易雙方以約定的價格在當日或次日轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)、辦理券款交割的交易行為，也就是所謂二級市場(或流通市場)的債券交易。

　　5[單選題] 中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的(　　)對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信

　　評級業(yè)務應當遵守的業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責任做出了具體規(guī)定。

　　A.《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》

　　B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

　　C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

　　D.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

　　參考答案：A

　　參考解析：中國證監(jiān)會于2007年3月23日通過的《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》對資信評級機構(gòu)從事證券市場資信評級業(yè)務應當遵守的業(yè)務規(guī)則、監(jiān)督管理和法律責任做出了具體規(guī)定。

　　6[單選題] 基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益屬于(　　)。

　　A.其他收入

　　B.利息收入

　　C.投資收益

　　D.公允價值變動損益

　　參考答案：C

　　參考解析：投資收益是指基金經(jīng)營活動中因買賣股票、債券、資產(chǎn)支持證券、基金等實現(xiàn)的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)損益，如賣出或放棄權(quán)證、權(quán)證行權(quán)等實現(xiàn)的損益，具體包括股票投資收益、債券投資收益、資產(chǎn)支持證券投資收益、基金投資收益、衍生工具收益、股利收益等。

　　7[單選題] 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時點必須是(　　)。

　　A.在公司解散清算之前

　　B.在公司解散清算之時

　　C.在公司解散清算之后

　　D.以上都不對

　　參考答案：B

　　參考解析：普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利的時點必須是在公司解散清算之時。

　　8[單選題] 中央銀行是“政府的銀行”，下列選項中，不屬于這一職能的具體表現(xiàn)的是(　　)。

　　A.代理國庫

　　B.代理發(fā)行政府債券

　　C.充當最后貸款人

　　D.制定和執(zhí)行貨幣政策

　　參考答案：C

　　參考解析：充當最后貸款人屬于中央銀行“銀行的銀行”中的職能。

　　9[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年可分配利潤(凈利潤)足以支付企業(yè)債券(　　)的利息。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.4年

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券法》和《國家發(fā)改委關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準程序有關(guān)事項的通知》(發(fā)改財金[2008]7號)，企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年可分配利潤分配利潤(凈利潤)足以支付企業(yè)債券1年的利息。

　　10[單選題] 按照(　　)劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　A.發(fā)行主體

　　B.募集方式

　　C.債券形態(tài)

　　D.期限長短

　　參考答案：C

　　參考解析：按照債券形態(tài)劃分，債券可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

　　11[單選題] 世界上最早的股票價格指數(shù)是(　　)。

　　A.標準•普爾股票價格指數(shù)

　　B.紐約證券交易所股票價格指數(shù)

　　C.道•瓊斯股價平均數(shù)

　　D.香港恒生指數(shù)

　　參考答案：C

　　參考解析：1884年，美國的查爾斯•亨利•道和愛德華•瓊斯利用11只具有代表性的股票的收盤價，取簡單算術(shù)平均數(shù)得出最早的道•瓊斯股價平均數(shù)，這是世界上最早的股票價格指數(shù)。

　　12[單選題] 下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的區(qū)別說法不正確的是(　　)。

　　A.開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾;封閉式基金份額固定，基金投資管理人員可以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資

　　B.封閉式基金一般每周或更長時間公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布

　　C.投資者在買賣開放式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣封閉式基金時，則要支付申購費和贖回費

　　D.與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制

　　參考答案：C

　　參考解析：封閉式基金與開放式基金的區(qū)別包括： (1)基金份額資產(chǎn)凈值公布的時間不同。封閉式基金一般每周或更長時問公布一次，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布。因此B正確。

　　(2)交易費用不同。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付手續(xù)費;投資者在買賣開放式基金時，則要支付申購費和贖回費。因此C錯誤。

　　(3)激勵約束機制與投資策略不同。封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)好，其擴展能力也受到較大的限制。如果表現(xiàn)不盡如人意，由于投資者無法贖回投資，基金經(jīng)理也不會在經(jīng)營與流動性管理上面臨直接的壓力。與此不同，如果開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)好，就會吸引到新的投資，基金管理人的管理費收入也會隨之增加;如果開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)差，則面臨來自投資者要求贖回投資的壓力。因此，與封閉式基金相比，一般開放式基金向基金管理人提供了更好的激勵約束機制。因此D正確。

　　但是，由于開放式基金的份額不固定，投資操作常常會受到不可預測的資金流入、流出的影響與干擾，特別是為滿足基金贖回的需要，開放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并高度重視基金資產(chǎn)的流動性。這在一定程度上會給基金的長期經(jīng)營業(yè)績帶來不利影響。相對而言，由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金投資管理人員完全可以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動性相對較弱的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高。因此A正確。

　　13[單選題] 按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過(　　)的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.4000萬元

　　D.5000萬元

　　參考答案：D

　　參考解析：按照《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷，承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　14[單選題] 債券回購是貨幣市場的重要工具，期限通常在(　　)之內(nèi)。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：B

　　參考解析：債券回購是貨幣市場的重要工具，期限通常在1年之內(nèi)。

　　15[單選題] 短期融資券是最長期限不超過(　　)天的有價證券。

　　A.360

　　B.362

　　C.364

　　D.365

　　參考答案：D

　　參考解析：短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內(nèi)還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　16[單選題] 股票拆細或合并后，股價會以(　　)比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值(　　)。

　　A.相同的不發(fā)生變化

　　B.相同的發(fā)生變化

　　C.不相同的不發(fā)生變化

　　D.不相同的發(fā)生變化

　　參考答案：A

　　參考解析：股票拆細或合并后，股價會以相同的比例向下或向上調(diào)整，所以股東所持股票的市值不發(fā)生變化。

　　17[單選題] 派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將(　　)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應支付所得稅。

　　A.盈余公積和上期應付利潤

　　B.盈余公積和當期應付利潤

　　C.利息和上期應付利潤

　　D.利息和當期應付利潤

　　參考答案：B

　　參考解析：派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應支付所得稅。

　　18[單選題] 如某股份公司發(fā)行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有(　　)的所有權(quán)。

　　A.百分之一

　　B.千分之一

　　C.萬分之一

　　D.十萬分之一

　　參考答案：D

　　參考解析：有面額股票的特點是可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例。如某股份公司發(fā)行1000萬元的股票，每股面額為100元，那么每股代表著對公司擁有十萬分之一的所有權(quán)。

　　19[單選題] 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱(　　)。

　　A.新三板

　　B.二板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板

　　D.中小企業(yè)板

　　參考答案：A

　　參考解析：場外交易市場的全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱新三板)。

　　20[單選題] 契約型基金是基于(　　)原理組織起來的代理投資方式。

　　A.委托代理

　　B.物權(quán)

　　C.信托

　　D.合同

　　參考答案：C

　　參考解析：契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式，沒有基金章程，也沒有公司董事會，通過基金契約來規(guī)范三方當事人的行為。

　　21[單選題] 優(yōu)先股股息是固定的，因此優(yōu)先股的定價與普通股不同，優(yōu)先股的價格與公司的經(jīng)營狀況關(guān)系也不如普通股密切，而是主要取決于市場利息率，市場利息率(　　)，則優(yōu)先股內(nèi)在價值(　　);反之亦然。

　　A.越高、越低

　　B.越高、越高

　　C.越低、越低

　　D.越低、越高

　　參考答案：A

　　參考解析：優(yōu)先股股息是固定的，因此優(yōu)先股的定價與普通股不同，優(yōu)先股的價格與公司的經(jīng)營狀況關(guān)系也不如普通股密切，而是主要取決于市場利息率，市場利息率越高，則優(yōu)先股內(nèi)在價值越低;反之亦然。

　　22[單選題] 企業(yè)債券債權(quán)登記日為付息日前(　　)個工作日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析：企業(yè)債券債權(quán)登記日為付息日前2個工作日，其他債券債權(quán)登記日為付息日前1個工作日。

　　23[單選題] 股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為(　　)，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　A.折價發(fā)行

　　B.平價發(fā)行

　　C.溢價發(fā)行

　　D.正常發(fā)行

　　參考答案：B

　　參考解析：股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行，此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

　　24[單選題] 期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的(　　)為代價而擁有了這種權(quán)利。

　　A.手續(xù)費

　　B.傭金

　　C.期權(quán)費

　　D.保證金

　　參考答案：C

　　參考解析：期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務;期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　25[單選題] 對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的(　　)為其申報價格。

　　A.最高價格

　　B.最低價格

　　C.平均價格

　　D.最優(yōu)價格

　　參考答案：D

　　參考解析：所謂對手方最優(yōu)價格申報，是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。

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