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　　>>>2018證券從業(yè)《金融市場基礎知識》必做試題匯總

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　　1.金融市場提供或傳遞信息是以市場的( )為前提的。

　　A. 公司控制

　　B. 便利性

　　C. 風險管理

　　D. 有效性

　　正確答案：D

　　解析：金融市場提供或傳遞信息是以市場的有效性為前提的。

　　2.下列說法錯誤的是()。

　　A. 法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力

　　B. 經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)過程通常較快

　　C. 行政手段比較直接

　　D. 行政手段多在證券市場發(fā)展初期進行

　　正確答案：B

　　解析：經(jīng)濟手段是通過運用利率政策、公開市場業(yè)務、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟手段，對證券市場進行干預。這種手段相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。

　　3.證券公司向客戶融資，只能使用()。

　　A. 融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　B. 融資專用資金賬戶內(nèi)的證券

　　C. 融券專用證券賬戶內(nèi)的證券

　　D. 融券專用證券賬戶內(nèi)的資金

　　正確答案：A

　　解析：證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。

　　4.中國證監(jiān)會在履行職責的時候，有權采取的措施不包括()。

　　A. 進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

　　B. 查閱、復制與被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料

　　C. 詢問當事人和與被調(diào)查時間有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項作出說明

　　D. 在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過10個交易日

　　正確答案：D

　　解析：在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長15個交易日。

　　5.證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A. 依法監(jiān)管原則

　　B. 保護投資者利益原則

　　C. 保護發(fā)行人利益原則

　　D. 監(jiān)督與自律相結合原則

　　正確答案：C

　　解析：證券市場監(jiān)管的原則包括：依法監(jiān)管原則;保護投資者利益原則;“三公，，原則;監(jiān)督與自律相結合的原則。

　　6.下列項目中，屬于債權類資產(chǎn)的遠期合約是()。

　　A. 遠期匯率協(xié)議

　　B. 定期存款單的遠期合約

　　C. 單個股票的遠期合約

　　D. 一攬子股票的遠期合約

　　正確答案：B

　　解析：債權類資產(chǎn)的遠期合約主要包括定期存款單、短期債券、長期債券、商業(yè)票據(jù)等固定收益證券的遠期合約。

　　7.通常，加權股價平均數(shù)是以各樣本股票的()為權數(shù)加以計算。

　　A. 發(fā)行量或成交量

　　B. 計算期價格

　　C. 股價波動率

　　D. 基期價格

　　正確答案：A

　　解析：加權股價平均數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權數(shù)加以計算。

　　8.根據(jù)市場發(fā)展需要，()可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　A. 證券公司

　　B. 證券信息公司

　　C. 證券登記結算公司

　　D. 證券交易所

　　正確答案：D

　　解析：根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。

　　9.當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為()。

　　A. 利差

　　B. 股息

　　C. 資本利得

　　D. 紅利

　　正確答案：C

　　解析：當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為資本利得。

　　10.證券金融公司和會計師事務所、律師事務所等都是屬于證券()機構。

　　A. 投資

　　B. 服務

　　C. 金融

　　D. 代理

　　正確答案：B

　　解析：證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。證券服務機構包括投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會計師事務所等從事證券服務業(yè)務的機構。

　　11.負責組織制訂證券行業(yè)技術標準和指引的是( )。

　　A. 證券交易所

　　B. 國家技術監(jiān)督管理局

　　C. 中國證監(jiān)會

　　D. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　正確答案：D

　　解析：中國證券業(yè)協(xié)會負責組織制訂證券行業(yè)技術標準和指引。

　　12.下列有關國債銷售價格的說法錯誤的是( )。

　　A. 在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定價格的問題

　　B. 在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投票情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　　C. 目前，財政部允許承銷商在發(fā) 行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　D. 目前，財政部要求國債承銷商以中標價格發(fā)行國債

　　正確答案：D

　　解析：在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題。在現(xiàn)行多種價格的公開招標方式下，每個承銷商的中標價格與財政部按市場情況和投標情況確定的發(fā)售價格是有差異的。如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就可能虧損，因此，財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行。

　　13.對買賣申報的逐筆連續(xù)撮合的競價方式是()。

　　A. 集合競價

　　B. 協(xié)商議價

　　C. 連續(xù)競價

　　D. 公開競價

　　正確答案：C

　　解析：我國上海、深圳證券交易所的證券競價交易采取集合競價和連續(xù)競價方式。集合競價是指將在規(guī)定的時間內(nèi)接受的買賣申報一次性撮合的競價方式;連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

　　14.歐洲貨幣市場是指非居民之間以( )為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事某種貨幣借貸業(yè)務的市場。

　　A. 保險公司

　　B. 券商

　　C. 基金公司

　　D. 銀行

　　正確答案：D

　　解析：歐洲貨幣市場是指非居民間以銀行為中介在某種貨幣發(fā)行國國境之外從事該種貨幣借貸的市場。

　　15.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人只能由依法設立的( )擔任。

　　A. 證券公司

　　B. 基金管理公司

　　C. 基金托管公司

　　D. 商業(yè)銀行

　　正確答案：B

　　解析：在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

　　16.( )，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

　　A. 2002年5月1日

　　B. 2004年1月2日

　　C. 2010年3月31日

　　D. 2013年11月30日

　　正確答案：B

　　解析：2004年1月2日，上海證券交易所發(fā)布了上證50指數(shù)。

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　　17.銀行發(fā)行債券，會( )貨幣，使存款( )。

　　A. 發(fā)散;增加

　　B. 發(fā)散;縮減

　　C. 回籠;增加

　　D. 回籠;縮減

　　正確答案：D

　　解析：銀行發(fā)行債券，會回籠貨幣，使存款縮減。相反地，銀行債券贖回則會起到釋放貨幣的作用。

　　18.( )是金融風險傳導的基礎。

　　A. 金融市場聯(lián)動性

　　B. 資產(chǎn)配置活動

　　C. 投資者心理與預期的變化

　　D. 信息技術發(fā)展

　　正確答案：A

　　解析：金融市場聯(lián)動性是金融風險傳導的基礎。

　　19.遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不含結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過( )天，交易實行凈價交易，全價結算。

　　A. 270

　　B. 360

　　C. 365

　　D. 366

　　正確答案：C

　　解析：遠期交易從成交日至結算日的期限(含成交日不合結算日)由交易雙方確定，但最長不得超過365天，交易實行凈價交易，全價結算。遠期交易到期應實際交割資金和債券。

　　20.金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　A. 5

　　B. 20

　　C. 60

　　D. 90

　　正確答案：C

　　解析：金融債券發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起60個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。

　　21.根據(jù)主板上市公司非公開發(fā)行股票的有關規(guī)定，上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份自發(fā)行結束之日起( )個月內(nèi)不得轉讓。

　　A. 48

　　B. 24

　　C. 36

　　D. 12

　　正確答案：C

　　解析：控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內(nèi)不得轉讓。

　　22.關于優(yōu)先股與普通股的關系，表達最準確的是( )。

　　A. 優(yōu)先股股東相對于普通股股東，有些權利是優(yōu)先的，有些權利又受到限制

　　B. 普通股和優(yōu)先股沒有關系

　　C. 優(yōu)先股包含普通股

　　D. 普通股包含優(yōu)先股

　　正確答案：A

　　解析：相對于普通股票，優(yōu)先股票在其股東權利上附加了一些特殊條件，優(yōu)先股股東不具備普通股股東所具有的某些基本權利，它的有些權利是優(yōu)先的,有些權利又受到限制。

　　23.為保護個人投資者利益，對于部分( )的投資，監(jiān)管法規(guī)要求相關個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　A. 基金

　　B. 高風險證券

　　C. 股票

　　D. 債券

　　正確答案：B

　　解析：為保護個人投資者利益，對于部分高風險證券產(chǎn)品的投資(如衍生產(chǎn)品、信托產(chǎn)品)，監(jiān)管法規(guī)還要求相關個人具有一定的產(chǎn)品知識并簽署書面的知情同意書。

　　24.現(xiàn)階段指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是()。

　　A. 公開、公平、公正、守信

　　B. 法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范

　　C. 公開、公平、公正、誠信

　　D. 法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展

　　正確答案：B

　　解析：我國及時總結證券市場發(fā)展的經(jīng)驗教訓，確立了指導證券市場健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。

　　25.( )是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

　　A. 商業(yè)銀行

　　B. 證券公司

　　C. 保險公司

　　D. 私募基金

　　正確答案：C

　　解析：保險公司是全球最重要的機構投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

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