點擊查看：2018年10月證券從業(yè)資格《基礎知識》預習試題匯總

　　一、選擇題

　　1[單選題] 根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易B股單筆買賣申報數量應當不低于_________萬股，或者交易金額不低于_________萬美元時，可以采用大宗交易方式。(　　)

　　A.30：50

　　B.30;30

　　C.50;50

　　D.50;30

　　參考答案：D

　　參考解析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的股票買賣符合以下條件的�？梢圆捎么笞诮灰追绞剑阂皇茿股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。二是B股單筆買賣申報數量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。

　　2[單選題] (　　)以后，國債市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

　　A.1991年

　　B.1993年

　　C.1994年

　　D.1996年

　　參考答案：D

　　參考解析：1996年以后，國債市場出現了由托管走向集中和銀行間債券市場與非銀行間債券市場相分離的變化，呈現全國銀行間債券交易市場、深滬證交所國債市場和場外國債市場“三足鼎立”之勢。

　　3[單選題] (　　)東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區(qū)的金融和經濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛(wèi)自己經濟和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　A.1980年

　　B.1984年

　　C.1997年

　　D.1999年

　　參考答案：C

　　參考解析： 1997年東南亞金融危機中，國際炒家正是利用金融工程來設計精巧的套利和投機策略，從而直接導致這一地區(qū)的金融和經濟動蕩;反之，在金融市場日益開放的背景下，各國政府和貨幣管理當局要保衛(wèi)自己經濟和金融的穩(wěn)定，也必須熟悉并能夠使用這些高科技手段。

　　4[單選題] 發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.5 000

　　參考答案：B

　　參考解析： 發(fā)行人申請首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，應當符合的條件之一是，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

　　5[單選題] (　　)深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。

　　A.2005年4月29日

　　B.2009年10月30日

　　C.2010年3月31日

　　D.2010年4月16日

　　參考答案：C

　　參考解析： 2010年3月31日，深圳證券交易所、上海證券交易所接受券商的融資融券交易申報，融資融券交易正式進入市場操作階段。

　　6[單選題] 根據中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務總局聯(lián)合發(fā)出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從(　　)開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　A.2002年5月1日

　　B.2006年5月17日

　　C.2010年3月31日

　　D.2013年11月30日

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據中國證監(jiān)會、國家發(fā)展和改革委員會、國家稅務總局聯(lián)合發(fā)出的《關于調整證券交易傭金收取標準的通知》，從2002年5月1日開始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實行最高上限向下浮動制度。

　　7[單選題] 證券金融公司應當遵守的風險控制指標規(guī)定中，融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.1 5%

　　D.20%

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規(guī)定：①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%;②對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%;③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%;④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。

　　8[單選題] 中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發(fā)起機構可自主選擇信貸資產支持證券發(fā)行時機，在按有關規(guī)定進行產品發(fā)行信息披露前(　　)個工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件和信貸資產支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　參考答案：C

　　參考解析： 中國人民銀行接受注冊后，在注冊有效期內，受托機構和發(fā)起機構可自主選擇信貸資產支持證券發(fā)行時機，在按有關規(guī)定進行產品發(fā)行信息披露前5個工作日，將最終的發(fā)行說明書、評級報告及所有最終的相關法律文件和信貸資產支持證券發(fā)行登記表送中國人民銀行備案。

　　9[單選題] 隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段，其中1990～1996年屬于(　　)。

　　A.內資散戶時代

　　B.內資機構投機時期

　　C.內外資機構投資者多元化起步時期

　　D.內外資機構投資者多元化時期

　　參考答案：A

　　參考解析： 隨著資本市場的發(fā)展，我國市場的資金結構和投資者結構的變遷軌跡大體可以分為四個階段：1990～1996年的內資散戶時代、1996～2000年的內資機構投機時期、2001～2005年的內外資機構投資者多元化起步時期、2005～2006年開始的內外資機構投資者多元化時期。

　　10[單選題] 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應符合有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人民幣(　　)萬元。

　　A.2 000

　　B.3 000

　　C.4 000

　　D.6 000

　　參考答案：D

　　參考解析： 企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券應符合股份有限公司的凈資產不低于人民幣3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產不低于人民幣6000萬元。

　　11[單選題] 競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，_______買賣差價，_______交易成本。(　　)

　　A.減少;降低

　　B.減少;提高

　　C.增加;降低

　　D.增加;提高

　　參考答案：A

　　參考解析： 競爭型的做市商交易制度又叫多元的做市商交易制度，其優(yōu)點是通過做市商之間的競爭，減少買賣差價，降低交易成本。

　　12[單選題] 下列債券種類中，屬于按債券發(fā)行信用保證方式分類的是(　　)。

　　A.國債

　　B.地方債

　　C.抵押債券

　　D.金融債

　　參考答案：C

　　參考解析：按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性從高到低依次是國債、地方債、金融債和公司債;按債券發(fā)行信用保證方式分類，債券的安全性從高到低依次是抵押債券、擔保債券、信用債券。

　　13[單選題] 我國發(fā)行無記名股票的公司應當記載的事項是(　　)。

　　A.股東的姓名或者名稱

　　B.股票數量

　　C.各股東所持股份數

　　D.股東的住所

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國發(fā)行無記名股票的公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。

　　14[單選題] 世界上最早的保險市場是(　　)倫敦開設的專門提供保險交易的皇家交易所。

　　A.1489年

　　B.1568年

　　C.1635年

　　D.1790年

　　參考答案：B

　　參考解析： 世界上最早的保險市場是1568年倫敦開設的專門提供保險交易的皇家交易所。

　　15[單選題] 根據《公司法》規(guī)定，在主板和中小板首次公開發(fā)行股票并上市的公司發(fā)行人應當最近(　　)年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.8

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《公司法》規(guī)定，關于設立股份有限公司應具備的條件之外，作為擬上市公司，還應當符合發(fā)行人最近3年內主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　16[單選題] 中國證監(jiān)會于(　　)發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，對證券公司從事介紹業(yè)務的資格條件、業(yè)務范圍及業(yè)務規(guī)則等作出了具體規(guī)定。

　　A.2007年4月20日

　　B.2012年12月1日

　　C.2013年12月25日

　　D.2015年9月29日

　　參考答案：A

　　參考解析： 中國證監(jiān)會于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，對證券公司從事介紹業(yè)務的資格條件、業(yè)務范圍及業(yè)務規(guī)則等作出了具體規(guī)定。

　　17[單選題] 下列屬于間接融資的種類的是(　　)。

　　A.國家信用和消費信用

　　B.銀行信用和消費信用

　　C.民間個人信用和商業(yè)信用

　　D.商業(yè)信用和銀行信用

　　參考答案：B

　　參考解析： 間接融資的種類有銀行信用和消費信用。

　　18[單選題] 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過(　　)天的有價證券。

　　A.270

　　B.360

　　C.365

　　D.370

　　參考答案：C

　　參考解析： 短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過365天的有價證券。

　　19[單選題] 經國務院批準，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)于(　　)宣告成立，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。

　　A.2001年12月11日

　　B.2002年12月1日

　　C.2003年1月1日

　　D.2007年9月29日

　　參考答案：D

　　參考解析： 經國務院批準，中國投資有限責任公司(簡稱中投公司)于2007年9月29日宣告成立，注冊資本金為2000億美元，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務的國有投資公司，以境外金融組合產品為主，開展多元投資，實現外匯資產保值增值，被視為中國主權財富基金的發(fā)端。

　　20[單選題] 在委托指令的類別中，屬于按委托時效限制劃分的是(　　)。

　　A.市價委托

　　B.收市委托

　　C.賣出委托

　　D.零數委托

　　參考答案：B

　　參考解析： 在委托指令的類別中，一般根據委托訂單的數量，可分為整數委托和零數委托;根據買賣證券的方向，可分為買進委托和賣出委托;根據委托價格限制，可分為市價委托、限價委托、停止損失委托和停止損失限價委托;根據委托時效限制，可分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　21[單選題] 紅籌股的概念誕生于(　　)初期，中國香港和國際投資者習慣把那些在中國境外注冊、在中國香港上市，但帶有中國大陸概念的股票稱為紅籌股。

　　A.19世紀80年代

　　B.20世紀50年代

　　C.20世紀80年代

　　D.20世紀90年代

　　參考答案：D

　　參考解析： 紅籌股的概念誕生于20世紀90年代初期，中國香港和國際投資者習慣把那些在中國境外注冊、在中國香港上市，但帶有中國大陸概念的股票稱為紅籌股。

　　22[單選題] 證券公司應當對已進行風險對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的(　　)計算風險資本準備。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司應當對已進行風險對沖的股指期貨、國債期貨分別按投資規(guī)模的5%計算風險資本準備。

　　23[單選題] 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件之一是：最近(　　)年連續(xù)盈利。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：C

　　參考解析： 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備以下條件：①具有良好的公司治理機制;②核心資本充足率不低于4%;③最近3年連續(xù)盈利;④貸款損失準備計提充足;⑤風險監(jiān)管指標符合監(jiān)管機構的有關規(guī)定;⑥最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為;⑦中國人民銀行要求的其他條件。

　　24[單選題] (　　)深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經歷了7個月的試營業(yè)。

　　A.2005年4月29日

　　B.2000年10月30日

　　C.1991年7月3日

　　D.1990年12月29日

　　參考答案：C

　　參考解析： 1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)，在開業(yè)前曾經歷了7個月的試營業(yè)。

　　25[單選題] 企業(yè)發(fā)行集合票據應遵守國家相關法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單支集合票據注冊金額不超過(　　)億元人民幣。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.10

　　參考答案：D

　　參考解析： 企業(yè)發(fā)行集合票據應遵守國家相關法律法規(guī)，任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40%。任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過2億元人民幣，單支集合票據注冊金額不超過10億元人民幣。

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