點(diǎn)擊查看：2018年12月證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺模擬題匯總

　　選擇題

　　1.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向( )申請(qǐng)注冊(cè)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.基金行業(yè)自律組織

　　正確答案:C

　　解析:考查基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　2.下列關(guān)于信用公司債券的說(shuō)法正確的是()。

　　A.所有公司都可以發(fā)行信用公司債券

　　B.信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保

　　C.信用公司債券不可以附有某些限制性條款

　　D.信用公司債券屬于有擔(dān)保證券范疇

　　正確答案:B

　　解析:考查信用債券的概念。少數(shù)大公司經(jīng)營(yíng)良好，信譽(yù)卓著，可發(fā)行信用公司債券。為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款，如公司債券不得隨意增加、債券未清償之前股東的分紅要有限制等。信用公司債券屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇。

　　3.會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)事會(huì)

　　D.其他專門委員會(huì)

　　正確答案:A

　　解析:考查會(huì)員制證券交易所。會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　4.滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.10%

　　D.15%

　　正確答案:C

　　解析:滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　5.按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金;結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

　　B.股指期貨競(jìng)價(jià)交易采用集合競(jìng)價(jià)交易和連續(xù)競(jìng)價(jià)交易兩種方式

　　C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

　　D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為5000手

　　正確答案:A

　　解析:考查中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則相關(guān)知識(shí)。保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

　　6.債券按付息方式分類，可以分為()。

　　A.政府債券、金融債券和公司債券

　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券

　　C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

　　D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

　　正確答案:B

　　解析:考查債券的分類。按付息方式，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

　　7.各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有( )。

　�、倮�率傳導(dǎo)機(jī)制

　　②信用傳導(dǎo)機(jī)制

　�、弁顿Y傳導(dǎo)機(jī)制

　�、芰鲃�(dòng)性傳導(dǎo)機(jī)制

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①③

　　正確答案:A

　　解析:各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來(lái)主要有利率傳導(dǎo)機(jī)制、信用傳導(dǎo)機(jī)制、資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制和匯率傳導(dǎo)機(jī)制。

　　8.債券與股票的相同點(diǎn)有()。

　　①債券與股票都屬于有價(jià)證券

　�、趥�券與股票都是直接融資工具

　�、蹅�券與股票風(fēng)險(xiǎn)都較大

　�、軅�券與股票都可獲得固定的收益

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①④

　　D.②④

　　正確答案:A

　　解析:考查債券與股票的異同。債券與股票的相同點(diǎn)：債券與股票都屬于有價(jià)證券、債券與股票都是直接融資工具。

　　9.變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)變化的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為( )。

　　A.先行性指標(biāo)

　　B.同步性指標(biāo)

　　C.滯后性指標(biāo)

　　D.技術(shù)性指標(biāo)

　　正確答案:C

　　解析:考查滯后性指標(biāo)的含義。宏觀經(jīng)濟(jì)分析主要探討各經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)政策對(duì)股票價(jià)格的影響。經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分為三類：第一，先行性指標(biāo)。這類指標(biāo)可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性的信息，如利率水平、貨幣供給、消費(fèi)者預(yù)期、主要生產(chǎn)資料價(jià)格、企業(yè)投資規(guī)模等。第二，同步性指標(biāo)。這類指標(biāo)的變化基本上與總體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的轉(zhuǎn)變同步，如個(gè)人收入、企業(yè)工資支出、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、社會(huì)商品銷售額等。第三，滯后性指標(biāo)。這類指標(biāo)的變化一般滯后于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的變化，如失業(yè)率、庫(kù)存量、銀行未收回貸款規(guī)模等。經(jīng)濟(jì)政策主要包括貨幣政策、財(cái)政政策、信貸政策、債務(wù)政策、稅收政策、利率與匯率政策、產(chǎn)業(yè)政策、收入分配政策等。

　　10.下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

　　B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)

　　C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

　　正確答案:B

　　解析:證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司不能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　11.證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為( )和( )。

　　A.封閉式基金; 開(kāi)放式基金

　　B.契約型基金;公司型基金

　　C.股權(quán)投資基金; 風(fēng)險(xiǎn)投資基金

　　D.主動(dòng)型基金; 被動(dòng)型基金

　　正確答案:B

　　解析:考查證券投資基金不同分類標(biāo)準(zhǔn)下的分類形式。(一)按基金的組織形式劃分，可分為契約型基金和公司型基金;(二)按基金運(yùn)作方式劃分，可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金等類型;(三)按基金的投資標(biāo)的劃分，可分為股票基金、債券基金、混合型基金、貨幣市場(chǎng)基金等;(四)按基金的投資理念劃分，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金;(五)按基金的募集方式劃分，可分為公募基金和私募基金;(六)特殊類型基金

　　12.A公司今年的凈利潤(rùn)為500萬(wàn)元，折舊(攤銷)共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，償還債務(wù)80萬(wàn)元。因此當(dāng)年的股權(quán)自由現(xiàn)金流為( )萬(wàn)元。

　　A.335

　　B.365

　　C.375

　　D.405

　　正確答案:C

　　解析:考查股權(quán)自由現(xiàn)金流的計(jì)算。FCFE=凈利潤(rùn)+折舊+攤銷-營(yíng)運(yùn)資金的增加+長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的增加-長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還=500+20-50-15-80=375萬(wàn)元。

　　13.為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制的功能是金融市場(chǎng)的( )功能。

　　A.資金融通

　　B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　　C.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.提供流動(dòng)性

　　正確答案:D

　　解析:本題主要考查金融市場(chǎng)的功能之一：提供流動(dòng)性功能。 金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，是指它為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機(jī)制。投資者以貨幣資金換取相應(yīng)的金融資產(chǎn)之后，可能因?yàn)榉N種原因需要將金融資產(chǎn)變現(xiàn)，金融市場(chǎng)的一個(gè)重要功能就是提供流動(dòng)性，即金融資產(chǎn)交易變現(xiàn)或贖回的渠道和機(jī)制。例如，債券或股票持有者可以將持有的證券賣出實(shí)現(xiàn)資金回籠，商業(yè)票據(jù)或銀行票據(jù)的持有者可以在票據(jù)到期前將持有的票據(jù)進(jìn)行貼現(xiàn)等。金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求，但是，會(huì)對(duì)潛在資金供給者的預(yù)期產(chǎn)生影響，也可能會(huì)給已經(jīng)持有金融資產(chǎn)的投資者帶來(lái)不便甚至損失。因此，金融市場(chǎng)所提供的流動(dòng)性對(duì)于市場(chǎng)的整體安全性和效率至關(guān)重要。流動(dòng)性的程度是區(qū)別不同金融市場(chǎng)特征的要素之一。

　　14.公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在()個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。

　　A.6、12

　　B.6、24

　　C.12、24

　　D.12、36

　　正確答案:B

　　解析:考查公司債券的發(fā)行持續(xù)時(shí)間。 企業(yè)債券需在批準(zhǔn)文件印發(fā)之日起2個(gè)月內(nèi)完成發(fā)行;公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在6個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在24個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的50%，剩余各期發(fā)行數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　15.中央政府債券按償還期限分類，可分為()。

　　A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

　　B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

　　C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債

　　D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債

　　正確答案:A

　　解析:考查中央政府債券的分類。按償還期限分類，可分為短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債。

　　16.以下( )費(fèi)用不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。

　�、倩�金合同生效前的驗(yàn)資費(fèi)

　�、谂c基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)的費(fèi)用

　　③銀行匯款手續(xù)費(fèi)

　�、芑�金管理人或托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)損失

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:考查不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用的項(xiàng)目。 下列費(fèi)用不列入基金管理過(guò)程中發(fā)生費(fèi)用： 1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失;

　　2.基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用;

　　3.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)等費(fèi)用。

　　17.證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有( )名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有( )名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A.5;3

　　B.5;2

　　C.3;2

　　D.3;1

　　正確答案:B

　　解析:證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

　　18.一個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和( )。

　　A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

　　B.貨幣政策監(jiān)督體系

　　C.貨幣政策操作程序

　　D.貨幣政策調(diào)控體系

　　正確答案:C

　　解析:一個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和貨幣政策操作程序。

　　19.下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，正確的有( )。

　　①機(jī)構(gòu)投資者是推動(dòng)直接融資市場(chǎng)發(fā)展、擴(kuò)大直接融資比重的主要力量

　　②機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)事前的定價(jià)機(jī)制和事后的監(jiān)督機(jī)制兩個(gè)方面，促進(jìn)金融資源的配置和公司治理的完善

　　③機(jī)構(gòu)投資者的需求和選擇有助于提高貨幣政策調(diào)控金融市場(chǎng)的靈敏度，改善貨幣市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制，促進(jìn)利率市場(chǎng)化進(jìn)程

　�、芡ㄟ^(guò)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者，可以把國(guó)家、企業(yè)和個(gè)人積累的養(yǎng)老金投資于各種金融產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資本的平均邊際收益水平

　　A.①②

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正確答案:D

　　解析:考查機(jī)構(gòu)投資者的作用。機(jī)構(gòu)投資者作為金融市場(chǎng)的主要參與者，其規(guī)范、自律經(jīng)營(yíng)對(duì)防范金融風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)金融穩(wěn)定有著重要意義。成熟資本市場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)表明，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)化趨勢(shì)越來(lái)越顯著，機(jī)構(gòu)投資者的重要性不斷增長(zhǎng)。機(jī)構(gòu)投資者在金融市場(chǎng)中的作用主要包括以下四個(gè)方面：(1)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接融資。(2)發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者有利于促進(jìn)不同金融市場(chǎng)之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制。(3)機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行。目前，我國(guó)企業(yè)的融資過(guò)于依賴信貸市場(chǎng)，使金融風(fēng)險(xiǎn)向商業(yè)銀行集中，不利于我國(guó)金融體系的安全穩(wěn)定。 (4)機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。對(duì)現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度進(jìn)行改革，建立起以包括企業(yè)年金為主的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老金和個(gè)人自愿儲(chǔ)蓄性養(yǎng)老金在內(nèi)的多層次養(yǎng)老保障體系，是我國(guó)社會(huì)保障體系改革的方向。

　　20.通常，()債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。

　　A.零息

　　B.附息

　　C.政府

　　D.票息累積

　　正確答案:A

　　解析:債券按付息方式的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券。其中，零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行和交易，債券持有人實(shí)際上是以買賣(到期贖回)價(jià)差的方式取得債券利息。

　　21.關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易

　　B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)

　　C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力

　　D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股

　　正確答案:D

　　解析:考查發(fā)行和購(gòu)買優(yōu)先股的意義。優(yōu)先股收入較穩(wěn)定適合中長(zhǎng)線投資;優(yōu)先股股息不可稅前扣除;優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)決策受限;當(dāng)公司盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股的股息可能會(huì)大大低于普通股。

　　22.按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得( )、( )相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。

　　①證券

　�、诨�金

　�、坫y行

　�、芷谪�

　　A.①②

　　B.①③

　　C.①④

　　D.②③

　　正確答案:C

　　解析:按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，必須取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證。

　　23.下面關(guān)于公司債券的說(shuō)法正確的是()。

　　①非公開(kāi)發(fā)行公司債券必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

　�、趯�(duì)公司債券發(fā)行沒(méi)有強(qiáng)制性擔(dān)保要求

　　③非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

　�、芊枪�開(kāi)發(fā)行公司債券，募集資金用于約定的用途

　　A.①④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.②④

　　正確答案:C

　　解析:公司債的相關(guān)內(nèi)容。公司債券的信用評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的、具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。公司與資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少公告l次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。非公開(kāi)發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定。

　　24.與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比較，期貨市場(chǎng)投機(jī)存在的主要區(qū)別有( )。

　�、倌壳拔覈�(guó)股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是T+0，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)

　　②期貨價(jià)格具有預(yù)期性、連續(xù)性和權(quán)威性的特點(diǎn)，能夠比較準(zhǔn)確地反映出未來(lái)商品價(jià)格的變動(dòng)趨勢(shì)

　　③期貨交易的保證金制度導(dǎo)致期貨投機(jī)具有較高的杠桿率，盈虧相應(yīng)放大，具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①③

　　D.①②③

　　正確答案:C

　　解析:考查金融期貨投機(jī)功能相關(guān)知識(shí)。②金融期貨為價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的原理之一。

　　25.以下說(shuō)法正確的有()。

　�、倨谪浐霞s在交易所內(nèi)交易

　�、谶h(yuǎn)期合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金

　�、燮谪浐霞s具備對(duì)沖機(jī)制，履約回旋余地較大

　�、苓h(yuǎn)期合約如中途取消，須經(jīng)雙方同意，任何單方的意愿無(wú)法取消合約

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正確答案:B

　　解析:考查遠(yuǎn)期合約和期貨合約交易的特點(diǎn)。期貨合約交易雙方按規(guī)定比例繳納保證金，而遠(yuǎn)期合約因不是標(biāo)準(zhǔn)化，存在信用風(fēng)險(xiǎn)，保證金或稱定金是否要付，付多少，也都由交易雙方確定，無(wú)統(tǒng)一性。

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