證券從業(yè)資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　41.一般而言＿＿＿＿是證券發(fā)行的主體。

　　A.政府

　　B.企業(yè)

　　C.居民

　　D.金融機構(gòu)

　　42.會員制的證券交易所一般設(shè)立＿＿＿＿等機構(gòu)。

　　A.會員大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監(jiān)察委員會

　　43.證券交易所的管理制度包括＿＿＿＿幾個方面。

　　A.對證券上市公司的管理

　　B.對證券交易行為的管理

　　C.對場內(nèi)證券交易商的管理

　　D.對投資者的管理

　　44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括＿＿＿＿等。

　　A.信用風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.購買力風(fēng)險

　　D.財務(wù)風(fēng)險

　　45.股息的具體形式包括＿＿＿＿。

　　A.建業(yè)股息

　　B.負(fù)債股息

　　C.現(xiàn)金股息

　　D.財產(chǎn)股息

　　46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括＿＿＿＿。

　　A.制定和修改證券交易所章程

　　B.選舉和罷免會員理事

　　C.審議和通過理事會�？偨�(jīng)理的工作報告

　　D.審定對會員的接納

　　47.證券公司的作用主要有＿＿＿＿。

　　A.媒介資金供需

　　B.構(gòu)造證券市場

　　C.優(yōu)化資源配置

　　D.促進產(chǎn)業(yè)集中

　　48.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有＿＿＿＿。

　　A.證券公司

　　B.證券登記結(jié)算公司

　　C.證券投資咨詢公司

　　D.保險公司

　　49.中央登記結(jié)算公司的職能為＿＿＿＿。

　　A.中央登記

　　B.中央存管

　　C.中央結(jié)算

　　D.集中交易

　　50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有＿＿＿＿。

　　A.財政部

　　B.證券監(jiān)督管理委員會

　　C.人民銀行

　　D.證券交易所

　　51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為＿＿＿＿。

　　A.代理原則

　　B.效率原則

　　C.公開、公正、公平原則

　　D.勤勉原則

　　52.證券市場監(jiān)督的對象包括＿＿＿＿。

　　A.證券發(fā)行人

　　B.證券投資者

　　C.上市公司

　　D.證券中介機構(gòu)

　　53.在信息披露時的基本要求為＿＿＿＿。

　　A.全面性

　　B.真實性

　　C.時效性

　　D.公正性

　　54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事＿＿＿＿行為。

　　A.向客戶提供買賣股票的咨詢

　　B.代理委托人從事證券投資

　　C.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失

　　D.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

　　55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用＿＿＿＿作價出資。

　　A.實物

　　B.工業(yè)產(chǎn)權(quán)

　　C.非專利技術(shù)

　　D.土地使用權(quán)

　　56.公司合并可以采�。撸撸撸吆停撸撸撸邇煞N方式。

　　A.吸收合并

　　B.新設(shè)合并

　　C.吞并合并

　　D.分立合并

　　57.綜合類證券公司可以經(jīng)營＿＿＿＿證券業(yè)務(wù)。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.證券自營業(yè)務(wù)

　　C.證券承銷業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

　　58.證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。

　　A.專業(yè)人員

　　B.專職人員

　　C.管理人員

　　D.執(zhí)業(yè)人員

　　59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.證券投資咨詢機構(gòu)

　　D.證券清算。登記機構(gòu)

　　60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。

　　A.證券承銷從業(yè)資格

　　B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格

　　C.證券自營資格

　　D.證券投資咨詢從業(yè)資格

　�。ㄈ�）判斷題

　　1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。

　　2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。

　　3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。

　　4.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。

　　5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。

　　7.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。

　　8.B股是外資股。

　　9.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。

　　10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。

　　11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

　　12.債券具有永久性的特性。

　　13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。

　　14.市場利率下跌，債券價格上升。

　　15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。

　　16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。

　　17.復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。

　　18.以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負(fù)債業(yè)務(wù)。

　　19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。

　　20.公債沒有風(fēng)險。

　　21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。

　　22.武士債券是外國債券。

　　23.龍債券是外國債券。

　　24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。

　　25.基金的收益一定高于債券的收益。

　　26.基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。

　　27.契約性基金不是法人。

　　28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

　　29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。

　　30.開放式基金沒有固定的期限。

　　31.開放式基金通常上市交易。

　　32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。

　　33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

　　34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　35.金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。

　　36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

　　38.認(rèn)股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。

　　39.當(dāng)市價低于認(rèn)股權(quán)證約定的價格時，認(rèn)股權(quán)證的價格為零。

　　40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。

　　41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。

　　42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。

　　43.備兌憑證是期權(quán)的一種。

　　44.每日的開盤價由證券交易所確定。

　　45.會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。

　　46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。

　　47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。

　　48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。

　　49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。

　　50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。

　　51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。

　　52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。

　　53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。

　　54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。

　　55.基金運作費用是直接向投資者收取的。

　　56.股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。

　　57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。

　　58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。

　　59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。

　　60.股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。

　　61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。

　　62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。

　　63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。

　　64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。

　　65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。

　　66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。

　　67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .

　　68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。

　　69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。

　　70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。

　　參考答案：

　�。ㄒ唬﹩芜x題

　　1.A 2.B 3.C 4.B 5.A 6.C 7.C 8.B 9.B 10.D

　　11.C 12.C 13.D 14.D 15.B 16.C 17.B 18.B 19.A 20.B

　　21.B 22.D 23.A 24.C 25.B 26.B 27.A 28.D 29.C 30.B

　　31.C 32.B 33.D 34.C 35.C 36.B 37.A 38.C 39.C 40.A

　　41.D 42.B 43.A 44.B 45.C 46.A 47.C 48.B 49.A 50.A

　　51.A 52.B 53.D 54.C 55.D 56.A 57.A 58.D 59.B 60.B

　　61.B 62.C 63.B 64.B 65.C 66.C 67.A 68.A 69.D 70.D

　　（二）多選題

　　01.BD 02.ABD 3.ABCD 4.ABD 5.BC 6.ABC 7.ACD 8.ABC

　　09.BCD 10.ABC 11.AB 12.ABC 13.ABCD 14.ABCD 15.BCD

　　16.AC 17.ABCD 18.ABCD 19.AD 20.ABCD 21.ABCD 22.ABCD

　　23.ABCD 24.BC25.ABC 26.ACD 27.BC 28.ABC 29.BD 30.ACD

　　31.BCD 32.ABC 33.CD 34.BCD 35.ACD 36.BD 37.ABD 38.ABC

　　39.ABCD 40.ACD　41.ABD 42.ACD 43.ABC 44.ABD 45.ABCD 46.ABC

　　47.ABCD 48.BC　49.ABC 50.AB 51.ABC 52.ABCD 53.ABC 54.BCD

　　55.ABCD 56.AB　57.ABCD 58.AC 59.ABCD 60.ABD

　�。ㄈ�）判斷題

　　1.對 2.錯 3.錯 4.對 5.對 6.對 7.錯 8.錯 9.錯 10.對

　　11.對 12.錯 13.對 14.對 15.對 16.錯 17.錯 18.對 19.錯 20.錯

　　21.錯 22.對 23.錯 24.錯 25.錯 26.錯 27.對 28.對 29.對 30.對

　　31.錯 32.錯 33.錯 34.對 35.對 36.對 37.錯 38.對 39.錯 40.對

　　41.對 42.錯 43.對 44.錯 45.錯 46.錯 47.錯 48.對 49.對 50.是

　　51.錯 52.錯 53.錯 54.錯 55.錯 56.對 57.對 58.錯 59.對 60.錯

　　61.錯 62.對 63.錯 64.錯 65.對 66.錯 67.對 68.錯 69.對 70.錯