2007年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)

　　二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。

　　1．證券的票面要素包括（�。�。

　　A．持有人

　　B．證券的標(biāo)的物

　　C．發(fā)行公司名

　　D．標(biāo)的物的價(jià)值

　　2．證券的基本特征有（�。�。

　　A．增值特征B．法律特征C．保值特征D．書面特征

　　3．證券是指（�。�。

　　A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

　　B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證

　　C．用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

　　D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

　　4．本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（�。�。

　　A．商業(yè)匯票B．憑證證券

　　5．廣義的有價(jià)證券包括很多種，其中有（　）。

　　A．商品證券

　　B．憑證證券

　　C．貨幣證券

　　D．資本證券

　　6．貨幣證券具體包括（�。�。

　　A．商業(yè)匯票

　　B．商業(yè)本票

　　C．銀行匯票

　　D．銀行本票

　　7．以下屬于資本證券的是（�。�。

　　A．可轉(zhuǎn)換證券

　　B．股票

　　C．債券

　　D．基金證券

　　8．商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證具體包括（�。�。

　　A．提貨單

　　B．購物券

　　C．倉庫棧單

　　D．運(yùn)貨單

　　9．有價(jià)證券按發(fā)行主體的不同可分為（�。�。

　　A．政府證券

　　B．無價(jià)證券

　　C．公司證券

　　D．金融證券

　　10．按證券收益是否固定，有價(jià)證券可分為（�。�。

　　A．固定收益證券

　　B．銀行收益證券

　　C．商業(yè)收益證券

　　D．變動(dòng)收益證券

　　11．屬于固定收益證券的有（�。�。

　　A．普通股股票

　　B．固定利率債券

　　C．優(yōu)先股股票

　　D．浮動(dòng)利率債券

　　12．按募集方式分，有價(jià)證券可分為（�。�。

　　A．公募證券

　　B．上市證券

　　C．私募證券

　　D．非上市證券

　　13．公募證券與私募證券的不同之處在于（�。�。

　　A．審核的嚴(yán)格程度不同

　　B．發(fā)行對象特定與否

　　C．采取公示制度與否

　　D．證券公開發(fā)行與否

　　14．按證券的經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分類，有價(jià)證券可分為（　）。

　　A．股系

　　B．債券

　　C．購物券

　　D．其他證券

　　15．有價(jià)證券的基本特征有（�。�。

　　A．期限性

　　B．風(fēng)險(xiǎn)性

　　C．流通性

　　16．證券收益性的多少通常取決于（�。�。

　　A．資產(chǎn)增值數(shù)額的多少

　　B．該證券的需求狀況

　　C．證券市場的供求狀況

　　D．證券發(fā)行時(shí)間的長短

　　17．制約證券流通性的因素有（�。�。

　　A．證券期限

　　B．利率水平及計(jì)算方式

　　C．信用度D．知名度

　　18．證券市場的參與者包括（�。�。

　　A．證券發(fā)行人

　　B．證券投資者

　　C．證券市場中介機(jī)構(gòu)

　　D．證券自律性組織

　　19．機(jī)構(gòu)投資者的共同特點(diǎn)是（�。�。

　　A．投資資金數(shù)量大

　　B．收集和分析信息的能力強(qiáng)

　　C．可通過有效的資產(chǎn)組合分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D．投資活動(dòng)對市場影響大

　　20．個(gè)人投資者投資證券的主要目的是（�。�。

　　A．謀求操縱證券市場

　　B．追求盈利

　　C．謀求資本的保值

　　D．謀求資本的增值

　　21．證券公司的主要業(yè)務(wù)有（�。�。

　　A．承銷和自營證券

　　B．代理交易證券

　　C．受托資產(chǎn)管理

　　D．證券投資咨詢

　　22．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（�。�。

　　A．證券登記結(jié)算公司

　　B．證券投資咨詢公司

　　C．會計(jì)師事務(wù)所

　　D．資產(chǎn)評估和證券信用評級機(jī)構(gòu)

　　23．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是（�。�。

　　A．負(fù)責(zé)監(jiān)督有關(guān)法律法規(guī)的執(zhí)行

　　B．負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益

　　C．依法全面監(jiān)管全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機(jī)構(gòu)的行為

　　D．維持公平而有秩序的證券市場

　　24．證券交易所的主要職責(zé)有（�。�。

　　A．提供交易場所與設(shè)施

　　C．監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會員交易行為的合規(guī)性與合法性

　　D．確保交易市場的公開、公平和公正

　　25．金融市場的構(gòu)成十分復(fù)雜，最常見、最基本的分類方法有（�。�。

　　A．直接和間接金融市場B．按金融工具的性質(zhì)C．按金融工具的期限D(zhuǎn)．按地域

　　26．證券市場是（�。┲苯咏粨Q的場所。

　　A．商品

　　B．價(jià)值

　　C．財(cái)產(chǎn)權(quán)利

　　D．風(fēng)險(xiǎn)

　　27．證券市場具有（　）顯著特征。

　　A．價(jià)值直接交換的場所

　　B．財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C．交易對象為滿足需要的商品

　　D．直接交換的場所

　　28．證券市場按縱向結(jié)構(gòu)關(guān)系，可分為（　）。

　　A．股票市場和債券市場

　　B．初級市場和次級市場

　　C．發(fā)行市場和交易市場

　　D．一級市場和二級市場

　　29．影響股票價(jià)格波動(dòng)的因素有（�。�。

　　A．經(jīng)營業(yè)績

　　B．發(fā)展?jié)摿?/P>

　　C．發(fā)行數(shù)量

　　D．行業(yè)特點(diǎn)

　　30．我國股票公募發(fā)行的方式有（�。�。

　　A．行政攤派

　　B．認(rèn)購證方式

　　C．儲蓄存單掛鉤方式

　　D．上網(wǎng)定價(jià)方式