三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。
1．證券是指各類(lèi)記載并代表一定權(quán)利的憑證。（�。�
2．證券是證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得相應(yīng)的權(quán)利與義務(wù)。（ ）
3．憑證證券不能使第三者取得一定收入，也不能使持有人取得相應(yīng)收入。（�。�
4．證券本身必須具有合法性，同時(shí)，它所包含的特定內(nèi)容具有法律效力。（ ）
5．購(gòu)物券是一種有價(jià)證券。（�。�
6．證券必須采取書(shū)面形式或與書(shū)面形式有同等效力的形式，但不必按照特定的格式進(jìn)行書(shū)寫(xiě)或制作。（ ）
7．有價(jià)證券可以買(mǎi)賣(mài)和自由轉(zhuǎn)讓。（�。�
8．憑證證券又稱(chēng)為無(wú)價(jià)證券。（�。�
9．有價(jià)證券是指無(wú)票面金額，證明持券人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)或債權(quán)證券。（�。�
10．有價(jià)證券的價(jià)格證明了它本身是有價(jià)值的。（�。�
11．有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來(lái)收益。（ ）
12．虛擬資本在質(zhì)和量上都有別于實(shí)際資本。（ ）
13．有價(jià)證券由于是虛擬資本，所以它的價(jià)格總額總是小于實(shí)際資本額。（�。�
14．貨幣證券是指本身能使持券人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。（�。�
15．貨幣證券就是銀行證券。（�。�
16．資本證券是有價(jià)證券的主要形式，狹義的有價(jià)證券即指資本證券。（ ）
17．非上市證券不能在證券交易所內(nèi)交易，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。（ ）
18．上市證券的種類(lèi)多于非上市證券的種類(lèi)。（ ）
19．有價(jià)證券可以按地域和國(guó)家分類(lèi)為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券。（�。�
20．公募證券是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行的證券。（�。�
21．有價(jià)證券的收益多少通常不取決于該資產(chǎn)增值數(shù)額的多少和證券市場(chǎng)的供求狀況。（�。�
22．證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象股票、債券、投資基金等有價(jià)證券不是經(jīng)濟(jì)權(quán)益的憑證。（ ）
23．證券用以證明持有人有權(quán)依據(jù)持有憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。（�。�
24．證券的流通性又稱(chēng)變現(xiàn)性。（�。�
25．證券代表對(duì)一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)，而資產(chǎn)是一種特殊的價(jià)值，它在資本市場(chǎng)上不斷增值，使投資者獲得收益。（�。�
26．證券投資者所受的風(fēng)險(xiǎn)越大，其遭受的損失也越大。（�。�
27．證券投資者面臨預(yù)期收益不能實(shí)現(xiàn)，因而具有風(fēng)險(xiǎn)。（�。�
28．證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所。（ ）
29．證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。（�。�
30．證券發(fā)行人既可直接發(fā)行證券也可間接發(fā)行證券。（�。�
31．證券公司是一種證券中介機(jī)構(gòu)。（�。�
32．證券自律性組織包括證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券行業(yè)協(xié)會(huì)。（�。�
33．個(gè)人投資者追求盈利，謀求資本的保值和增值。（�。�
34．我國(guó)證券公司一般分為：投資銀行和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。（ ）
35．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。他們是：會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所。（�。�
36．我國(guó)現(xiàn)行的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括國(guó)務(wù)院證券委及其領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（�。�
37．律師事務(wù)所不是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。（�。�
38．證券公司可自由決定是否加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。（�。�
39．我國(guó)的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)直屬?lài)?guó)務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)。（ ）
40．我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)指的是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（ ）
41．資金供應(yīng)雙方運(yùn)用各種金融工具調(diào)節(jié)資金盈余的活動(dòng)，稱(chēng)為金融市場(chǎng)。（�。�
42．從廣義上講，證券市場(chǎng)是指一切以證券為對(duì)象的交易關(guān)系的總和。（�。�
43．雖然證券交易的對(duì)象是各種各樣的有價(jià)證券，但證券市場(chǎng)在本質(zhì)上是價(jià)值的直接交換場(chǎng)所。（�。�
44．證券發(fā)行和證券交易是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們互相獨(dú)立，沒(méi)有聯(lián)系。（�。�
45．有價(jià)證券既是一定收益權(quán)利的代表，同時(shí)也是一定風(fēng)險(xiǎn)的代表。（�。�
46．從風(fēng)險(xiǎn)的角度分析，證券市場(chǎng)也是風(fēng)險(xiǎn)的直接交換場(chǎng)所。（�。�
47．按照參加交易的投資者劃分，證券交易種類(lèi)主要有股票、債券、證券投資基金及證券衍生品。（�。�
48．股份公司的自有資本來(lái)自于公司從股票市場(chǎng)上籌集的資金。（�。�
49．目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭競(jìng)價(jià)和電腦競(jìng)價(jià)。（�。�
50．債券因有固定的票面利率和期限，故相對(duì)于股票價(jià)格而言，債券的市場(chǎng)價(jià)格比較穩(wěn)定。（�。�
51．封閉式基金通過(guò)在證券交易所掛牌交易實(shí)現(xiàn)流通，而開(kāi)放式基金則通過(guò)投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回來(lái)實(shí)現(xiàn)流通。（ ）
52．直接融資市場(chǎng)是資金供求雙方通過(guò)股票、債券等金融工具進(jìn)行資金融通的場(chǎng)所。（�。�
53．直接融資和間接融資是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的兩個(gè)基本融資方式，二者各有長(zhǎng)短、功能互補(bǔ)、相互促進(jìn)、相互平衡。（�。�
54．我國(guó)傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下企業(yè)資金來(lái)源主要依靠直接融資。（�。�
55．貨幣市場(chǎng)的主要功能是滿(mǎn)足經(jīng)濟(jì)主體的流動(dòng)性需要，是金融市場(chǎng)體系中的基礎(chǔ)市場(chǎng)。（�。�
56．資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)。（ ）
57．資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)體系中的核心市場(chǎng)，證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)重要組成部分。（�。�
58．社�；鹬饕蓛刹糠纸M成：一是社會(huì)保障基金；二是社會(huì)保險(xiǎn)基金。（ ）
59．證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格，它是證券市場(chǎng)上供求雙方共同作用的結(jié)果。（ ）
60．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券公司、銀行和貿(mào)易公司。（�。�
61．股份公司的建立、公司股票和債券的發(fā)行，為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀(guān)的要求。（ ）
62．1698年，英國(guó)的第一家證券交易所在倫敦柴思胡同的“喬納森咖啡館”成立，即現(xiàn)在倫敦證券交易所的前身。（�。�
63．1790年，美國(guó)第一家證券交易所——費(fèi)城證券交易所成立。（�。�
64．美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。（�。�
65．最初，紐約證券交易所的證券交易品種主要是銀行、保險(xiǎn)公司等金融類(lèi)股票，后來(lái)由于工業(yè)革命的影響，運(yùn)輸公司股票、鐵路股票、礦山股票等日益盛行。（�。�
66．20世紀(jì)初，在有價(jià)證券中占主要地位的已經(jīng)不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（�。�
67．當(dāng)股票市場(chǎng)股價(jià)一路高走時(shí)，意味著股票市場(chǎng)資金充沛。（ ）
68．證券市場(chǎng)的容量和流量的擴(kuò)大，不表明國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng)。（�。�
69．證券品種和證券交易方式的創(chuàng)新是證券市場(chǎng)的生命源泉。（�。�
70．1990年12月和1991年6月，上海證券交易所和深圳證券交易所相繼成立，我國(guó)證券市場(chǎng)正式形成。（ ）
71．股票市場(chǎng)通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)引導(dǎo)資金流向。（�。�
72．證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府。（ ）
73．我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（�。�
74．2000年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，證券發(fā)行制度由核準(zhǔn)制過(guò)渡到審批制，這是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革。（�。�
75．從某種意義上說(shuō)，一個(gè)國(guó)家證券市場(chǎng)的投資者結(jié)構(gòu)反映了其市場(chǎng)的成熟程度。（�。�
76．我國(guó)允許外國(guó)證券機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入5年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%.（�。�
77．近年來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)大力發(fā)展證券公司、基金公司和其他機(jī)構(gòu)投資者。（�。�
78．1999年1月1日《中國(guó)證券法》實(shí)施，標(biāo)志著我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入法制化的發(fā)展軌道。（�。�
一、單項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1．A 2．C 3．B 4．B 5．B
6．A 7．D 8．B 9．A 10．C
11．A 12．A 13．B 14．D 15．C
16．C 17．D 18．A 19．D 20．C
21．A 22．B 23．C 24．D 25．B
26．C 27．D 28．B 29．C 30．B
31．A 32．D 33．A 34．A 35．A
36．B 37．B 38．D 39．C 40．B
41．D 42．D 43．D 44．D 45．D
46．C 47．D 48．A 49．D 50．D
51．B 52．C 53．D 54．C 55．B
二、多項(xiàng)選擇題。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。
1．ABD 2．BD 3．ACD 4．BC 5．ACD
6．ABCD 7．ABCD 8．ACD 9．ACD 10．AD
11．BC 12．AC 13．ABCD 14．ABD 15．ABCD
16．ABC 17．ABCD 18．ABCD 19．ABCD 20．BCD
21．ABCD 22．ABCD 23．ABCD 24．ABCD 25．ABC
26．BCD 27．ABD 28．BCD 29．ABCD 30．BCD
31．ABCD 32．AC 33．ABCD 34．ABCD 35．ABCD
36．ABCD 37．ABCD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD
41．BCD 42．ABCD 43．ABC 44．BCD 45．ABCD
46．BCD 47．ABCD 48．ABCD
三、判斷題。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示。
1．B 2．B 3．A 4．A 5．B
6．B 7．A 8．A 9．B 10．B
11．A 12．A 13．B 14．A 15．B
16．A 17．B 18．B 19．A 20．B
21．B 22．B 23．A 24．A 25．B
26．B 27．A 28．B 29．B 30．A
31．A 32．B 33．A 34．B 35．B
36．B 37．B 38．B 39．A 40．A
41．A 42．A 43．A 44．B 45．A
46．A 47．B 48．A 49．B 50．A
51．A 52．A 53．A 54．B 55．A
56．A 57．A 58．A 59．A 60．B
61．A 62．B 63．A 64．B 65．A
66．A 67．A 68．B 69．A 70．A
71．A 72．A 73．A 74．B 75．A
76．B 77．A 78．B
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