第 6 頁:二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 10 頁:三、判斷題 |
第 14 頁:參考答案 |
第 17 頁:二、不定項(xiàng)選擇題 |
第 21 頁:三、判斷題 |
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
一、單項(xiàng)選擇題
1.2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂,新《證券法》于( )起生效。
A.2006年12月1 日
B.2006年1月1日
C.2006年5月1日
D.2006年10月1日
2.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處( )有期徒刑或者拘役。
A.2年以下
B.3年以下
C.5年以下
D.1~3年
3.招股說明書的有效期為( ),自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A.12個(gè)月
B.9個(gè)月
C.6個(gè)月
D.3個(gè)月
4.設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣( )億元。
A.2
B.3
C.4
D.5
5.( )的成立標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.深圳證券登記結(jié)算公司
C.上海證券登記結(jié)算公司
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
6.由( )直接為投資者開立資金結(jié)算賬戶。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司
7.中國證券結(jié)算制度根據(jù)( )的原則設(shè)計(jì)。
A.即時(shí)交付
B.集中交付
C.貨銀對付
D.貨銀交付
8.根據(jù)《刑法》規(guī)定,在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容,發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的,處( )有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。
A.3年以下
B.5年以下
C.5年以下
D.3~7年
9.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
10.下面不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是( )。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.保證證券市場的公平、效率和透明
C.保護(hù)投資者
D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
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