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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(8)

第 6 頁:二、不定項選擇題
第 10 頁:三、判斷題
第 14 頁:參考答案
第 17 頁:二、不定項選擇題
第 21 頁:三、判斷題

  21.證券公司應(yīng)當繳納的基金,按照證券公司傭金收人的一定比例預(yù)先提取,并由( )代扣代收。

  A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

  B.基金公司

  C.證券交易所

  D.中國證監(jiān)會

  22.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后,交易經(jīng)手費的( )納入證券投資者保護基金。

  A.20%

  B.25%

  C.30%

  D.35%

  23.申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起( )日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

  A.10

  B.15

  C.30

  D.60

  24.我國《證券法》規(guī)定,上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起( )內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告,并予公告。

  A.1個月

  B.2個月

  C.3個月

  D.4個月

  25.下列不屬于操縱市場行為的是( )。

  A.單獨或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價格或數(shù)量

  B.與他人串通,以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量

  D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

  26.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員,符合( )條件的,可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

  A.未被機構(gòu)聘用

  B.存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

  C.被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者

  D.最近3年未受過刑事處罰

  27.被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員,中國證券業(yè)協(xié)會可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  28.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準,可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣,但限制的期限一般不得超過( )個交易日。

  A.7

  B.15

  C.30

  D.45

  29.上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括( )。

  A.全面原則

  B.真實原則

  C.準確原則

  D.完整原則

  30.我國《證券法》規(guī)定:“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員,故意提供虛假資料,隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄,誘騙投資者買賣證券的,撤銷證券從業(yè)資格,并處以( )的罰款!

  A.3萬元以下

  B.3萬元以上10萬元以下

  C.10萬元以上

  D.1萬元以上5萬元以下

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  編輯推薦

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

  2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

美好明天
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主講老師 必會考點
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學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
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課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
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課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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2022年全程班
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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標:精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標:高頻考點強化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標:感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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