31.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有( )。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　32.下面關(guān)于信息披露制度的闡述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.信息披露指的是上市公司上市后的持續(xù)信息公開(kāi)

　　B.信息披露是上市公司的法定義務(wù)

　　C.是投資者了解公司、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管上市公司的主要途徑

　　D.是維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的必要前提

　　33.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。

　　A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)

　　B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)

　　D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

　　34.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為有( )。

　　A.代理買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)法律規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)或承銷(xiāo)的證券

　　B.違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券

　　C.侵占、挪用客戶(hù)資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍

　　D.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不接受客戶(hù)的全權(quán)委托

　　35.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止性行為包括( )。

　　A.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)

　　B.對(duì)外透露自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)信息，將自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的證券推薦給客戶(hù)，或誘導(dǎo)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)該種證券

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶(hù)作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　36.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》對(duì)有下列( )情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁人措施。

　　A.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的

　　B.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的

　　C.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的

　　D.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的

　　37.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》規(guī)定，有下列( )情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施。

　　A.主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的

　　B.配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的

　　C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

　　D.違法后果未能造成惡劣影響的

　　38.證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

　　A.公開(kāi)原則

　　B.公義原則

　　C.公平原則

　　D.公正原則

　　39.證券市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容是( )。

　　A.對(duì)證券發(fā)行及上市的監(jiān)管

　　B.對(duì)交易市場(chǎng)的監(jiān)管

　　C.對(duì)上市公司的監(jiān)管

　　D.對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　40.在( )情況下，公司可以向深圳證券交易所申請(qǐng)相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開(kāi)市前或者市場(chǎng)交易期間通過(guò)指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的

　　B.公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說(shuō)明的

　　C.公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對(duì)上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件(包括處于籌劃階段的重大事件)，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的

　　D.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約

　　41.上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。

　　A.招股說(shuō)明書(shū)

　　B.上市公告書(shū)

　　C.定期報(bào)告

　　D.臨時(shí)報(bào)告

　　42.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載( )內(nèi)容的中期報(bào)告。

　　A.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況

　　B.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

　　C.已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況

　　D.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

　　43.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)包括( )。

　　A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期

　　B.持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額

　　C.公司的實(shí)際控制人和獨(dú)立董事

　　D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況

　　44.下面屬于我國(guó)證券登記結(jié)算制度的是( )。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.貨銀對(duì)付的交收制度

　　C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　D.凈額結(jié)算制度

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