41.我國《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.3%

　　42.取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　43.保薦機(jī)構(gòu)出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告、沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入( )的罰款。

　　A.1倍以下

　　B.1倍以上3倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.5倍以下

　　44.不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后( )個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　45.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、( )罰款。

　　A.3萬元以下

　　B.1萬元以上3萬元以下

　　C.1萬元以上5萬元以下

　　D.5萬元以下

　　46.目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取( )方式。

　　A.全額清算

　　B.凈額清算

　　C.逐筆全額結(jié)算

　　D.多邊凈額結(jié)算

　　47.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度第3個月、第9個月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報告并披露。

　　A.2周

　　B.4周

　　C.1個月

　　D.2個月

　　48.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

　　A.1萬元以上10萬元以下

　　B.3萬元以上10萬元以下

　　C.30萬元以下

　　D.3萬元以上30萬元以下

　　49.操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以( )的罰款。

　　A.10萬元以上100萬元以下

　　B.30萬元以上100萬元以下

　　C.30萬元以上300萬元以下

　　D.50萬元以上300萬元以下

　　編輯推薦：

　　2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

　　2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料