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2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題(8)

第 6 頁:二、不定項選擇題
第 10 頁:三、判斷題
第 14 頁:參考答案
第 17 頁:二、不定項選擇題
第 21 頁:三、判斷題

  二、不定項選擇題

  1.中國證券業(yè)協(xié)會對會員單位的自律管理包括( )。

  A.規(guī)范業(yè)務(wù),制定業(yè)務(wù)指引

  B.規(guī)范發(fā)展,促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)行業(yè)競爭力

  C.制定行業(yè)公約,促進(jìn)公平競爭

  D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

  2.下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述,錯誤的有( )。

  A.證券公司向客戶融資融券,應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金,保證金只能用現(xiàn)金繳納

  B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例

  C.客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的,客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定,提取擔(dān)保物

  D.司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的,證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物,實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán),并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行

  3.制定《證券公司風(fēng)險處置條例》的基本原則是( )。

  A.化解證券市場風(fēng)險,保障證券交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

  B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益,維護(hù)社會穩(wěn)定

  C.細(xì)化、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》,完善證券公司市場退出法律制度

  D.嚴(yán)肅市場法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人

  4.《證券公司風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施有( )。

  A.停業(yè)整頓

  B.托管

  C.接管

  D.行政重組和撤銷

  5.對《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司監(jiān)管措施的描述,正確的是( )。

  A.明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告、月度報告和臨時報告

  B.證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報告、月度報告上簽字,保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整

  C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料

  D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取任何方式,對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

  6.下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。

  A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定

  B.發(fā)行人足額繳納注冊資本,發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

  C.發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定,具有完善的公司治理結(jié)構(gòu),具有持續(xù)盈利能力,董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更

  D.與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭,以及嚴(yán)重影響公司獨立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易

  7.《證券公司監(jiān)督管理條例》中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括( )。

  A.開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

  B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險

  C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

  D.對自營業(yè)務(wù),明確業(yè)務(wù)范圍,要求賬戶實名,防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等,明確自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)

  8.根據(jù)《中華人民共和國刑法》,犯欺詐發(fā)行股票、債券罪,( )。

  A.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

  B.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役

  C.并處或者單處l萬元以上10萬元以下罰金

  D.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

  9.下列單位犯罪中,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。

  A.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  B.提供虛假財務(wù)會計報告罪

  C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

  D.操縱證券市場罪

  10.下列單位犯罪中,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,處5年以下有期徒刑或者拘役的是( )。

  A.非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

  B.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等,給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的

  C.欺詐發(fā)行股票、債券罪

  D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪

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  編輯推薦

  2011證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》提高突破題

  2011年3月證券從業(yè)資格考試沖刺精華資料

美好明天
在線課程
主講老師 必會考點
精講班
課程時長:25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
專項
提升班
課程時長:3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
考點
串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
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內(nèi)部
資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
·搭配全套卷名師精講解析視頻,高效查漏補(bǔ)缺!
報名
下載 下載 下載 下載
課時安排 25小時 3小時 3小時 6小時
法律法規(guī) 劉鐵 報名
金融市場 杜熹芠 報名
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點的考生
·需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生
在線課程
2022年全程班
適合學(xué)員 ·初次報考、零基礎(chǔ)或基礎(chǔ)薄弱的考生
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課程內(nèi)容 夯實基礎(chǔ)階段
必會考點精講班
課程時長:25小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點,夯實基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識體系,構(gòu)建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點及高頻難點、失分點,進(jìn)行專項訓(xùn)練;
·對計算題、法律題等進(jìn)行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯(lián)班
課程時長:3小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點進(jìn)行二輪精講,考前點題,鞏固提升;
·考前圈書劃點,掌握必會、必考、必拿分點!
內(nèi)部資料班
課程時長:6小時/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):感受考試氛圍,系統(tǒng)測試備考效果
·大數(shù)據(jù)分析技術(shù)與名師經(jīng)驗相結(jié)合,編寫3套內(nèi)部模擬卷,系統(tǒng)測試備考效果;
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