2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

16．目前，我國對(duì)（　�。�實(shí)行T+3交收方式。
   A．A股
   B．B股
   C．基金券
   D．債券

17．經(jīng)營A種股票、國債、債券及基金等買賣的席位，稱為（　　）
   A．普通席位
   B．特別席位
   C．代理席位
   D．自營席位

18．證券自營業(yè)務(wù)資格證書自證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（　�。﹥�(nèi)有效。
   A．半年
   B．1年
   C．一年半
   D．2年

19．（　�。┦亲C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。
   A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
   B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理
   C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施
   D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

20．準(zhǔn)確地說，（　�。┦巧暾�(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
   A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
   D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”

21．從處理方式來看，證券公司都以（　　）為對(duì)手辦理清算與交割、交收。
   A．證監(jiān)會(huì)
   B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
   C．另一證券公司
   D．上市公司

22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場(chǎng)做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計(jì)算這筆交易的回購價(jià).
   A．100.583
   B．120.012
   C．113.651
   D．124.862

23．假如某投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做國債回購交易，買入14天回購品種，到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.
   A．5%
   B．6%
   C．7%
   D．8%

24．證券交易雙方在達(dá)成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進(jìn)行交收的交收方式稱為（　　）。
   A．當(dāng)日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特約日交收

25．股票交易如果在證券交易所進(jìn)行，可稱謂（　�。�。
   A．柜臺(tái)交易
   B．店頭交易
   C．場(chǎng)外交易
   D．上市交易

26．在三級(jí)清算模式中，（　　）是由各地資金集中清算中心(各地清算代理機(jī)構(gòu))同本地證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)辦理的證券清算。
   A．一級(jí)清算
   B．二級(jí)清算
   C．三級(jí)清算
   D．四級(jí)清算

27．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（　�。�
   A．證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
   D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)

28．準(zhǔn)確地說，（　　）是申請(qǐng)自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件。
   A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

29．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（　　）米。
   A．10
   B．15
   C．20
   D．5

30．證券的回購交易實(shí)際是一種以（　�。�為抵押品拆借資金的信用行為。
   A．股票
   B．公司債券
   C．有價(jià)證券
   D．可轉(zhuǎn)換債券