31.證券回購交易的另一方面是( 。⿻簳r放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。
A.融券方
B.資金供應(yīng)者
C.證券購入者
D.資金貸出者
32.發(fā)行日交收方式適用于( 。。
A.證券買賣雙方在交易達(dá)成后
B.上市公司分割股份并通知原股東更換新股
C.上市公司增資發(fā)行新股,原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)
D.無法進(jìn)行例行交收的客戶
33.按照規(guī)定公式,若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額,可能涉及( 。╉椖俊
A.T日存款
B.T日提款
C.T+1日存款
D.T+1日提款
34.在證券交易市場上,有一些以金融衍生工具為對象的交易,它們主要包括( 。。
A.金融期貨
B.金融期權(quán)
C.股票
D.債券
5。存托憑證
35.年度報告中的財務(wù)報告包括:( 。
A.比較式資產(chǎn)負(fù)債表
B.財務(wù)狀況變動表
C.比較式利潤表及利潤分配表
D.會計報表附注
5。審計意見
36.股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有( )。
A.交易性過戶
B.同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C.非交易性過戶
D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37.證券交易所會員參加交易先要取得交易席位,取得普通席位有( )條件。
A.具有會員資格
B.具有高水平的進(jìn)場交易人員
C.具有一定量的證券買賣
D.具有一定水平的證券交易分析師
5。繳納席位費
38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,尚未公開的( )信息屬于內(nèi)幕信息。
A.發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C.發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D.持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2%以上的事實
5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項
39.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是( 。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.代理人
40.針對證券公司自營風(fēng)險,管理層可通過事先設(shè)立( 。ⅲā 。ⅲā 。、( 。┑纫幌盗兄笜(biāo)來實施監(jiān)控。
A.資本充實率
B.資產(chǎn)負(fù)債率
C.資金周轉(zhuǎn)率
D.資產(chǎn)速動比率
41.三級清算模式包含( 。。
A.證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B.異地資金集中清算中心
C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D.投資者
42.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果( 。┦巧形垂_的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。
A.發(fā)行人實施股票的二次發(fā)行
B.發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動
C.發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定
D.發(fā)行人申請破產(chǎn)的決定
43.證券交易的風(fēng)險防范通?蓮模ā 。┑确矫嬷,以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。
A.制度
B.監(jiān)察
C.自律管理
D.崗位責(zé)任制
44.證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予( 。 處分或處罰。
A.警告
B.罰款
C.通報
D.暫停參加場內(nèi)交易
5。取消會員資格
45.在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,委托人的權(quán)利和義務(wù)有( 。
A.如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B.足額交存交易資金
C.可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D.接受交易結(jié)果
5。履行交割清算義務(wù)
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