2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

16．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為（　�。�。
   A．出納差錯
   B．交易差錯
   C．事故性差錯
   D．責(zé)任性差錯

17．上市公司應(yīng)將年度報告?zhèn)渲糜冢ā　。��?
   A．證券交易所
   B．公司所在地
   C．有關(guān)證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點
   D．以上皆是

18．證券交易所競價的結(jié)果有（　　）的可能。
   A．全部成交
   B．推遲成交
   C．不成交
   D．部分成交

19．一筆回購交易涉及（　�。�。
   A．兩個交易主體
   B．一個交易主體
   C．二次交易契約行為
   D．一次交易契約行為

20．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日清算應(yīng)收（付）金額，可能涉及（　�。╉椖�。
   A．派息款
   B．交易經(jīng)手費
   C．印花稅
   D．配股扣款

21．下述（　�。┱f法是正確的。
   A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
   B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
   C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。
   D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

22．我國目前的證券交易交收方式有（　�。�。
   A．T十0
   B．T十1
   C．T十2
   D．T十3

23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（　�。�權(quán)利。
   A．參加會員大會
   B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
   C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
   D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
   5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

24．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（　�。�。
   A．拍賣競價
   B．招標競價
   C．集合競價
   D．連續(xù)競價

25．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商的權(quán)利與義務(wù)有（　�。�
   A．認真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
   B．堅持了解客戶原則
   C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
   D．接受客戶全權(quán)委托
   5。代客戶保密

26．下面的（　�。�屬于證券交易。
   A．房屋交易
   B．債券交易
   C．存貨單交易
   D．基金交易
   5。股票交易

27．證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（　　）
   A．時間優(yōu)先
   B．價格優(yōu)先
   C．客戶優(yōu)先
   D．委托優(yōu)先

28．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（　�。�。
   A．證券回購的券種
   B．證券回購的交易時間
   C．以券融資方在回購期間存放的標準券數(shù)量
   D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

29．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　�。�。
   A．自有資金不少于人民幣2億元
   B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
   C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
   D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（　�。�。
   A．資金透支
   B．提取存款
   C．實物券欠庫
   D．交收指令對盤