2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

46．證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（　�。┑确矫鎯�(nèi)容。
   A．制度建設(shè)
   B．內(nèi)部監(jiān)查
   C．行業(yè)檢查
   D．崗位責(zé)任制

47．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（　　）。
   A．政策風(fēng)險
   B．基本風(fēng)險
   C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
   D．經(jīng)營管理風(fēng)險

48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（　�。�。
   A．18天回購
   B．63天回購
   C．273天回購
   D．4天回購

49．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（　　）、（　�。┖停ā　。┑确矫娴膬�(nèi)容。
   A．事先預(yù)警
   B．實時監(jiān)控
   C．事后監(jiān)查
   D．行業(yè)檢查

50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有（　�。�。
   A．業(yè)務(wù)對象的同一性
   B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
   C．客戶指令的權(quán)威性
   D．客戶資料的保密性

51．在受理委托時，證券經(jīng)營機構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（　　）
   A．本人工作證
   B．本人居民身份證
   C．股票帳戶卡
   D．資金帳戶卡

52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（　�。�。
   A．18天回購
   B．63天回購
   C．273天回購
   D．4天回購

53．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（　　）。
   A．交易行為的自主性
   B．選擇交易品種的自主性
   C．選擇交易方式的自主性
   D．選擇交易價格的自主性

54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（　�。┮猿钟械淖C券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
   A．證券出售者
   B．證券持有者
   C．融資者
   D．資金需求者

55．證券公司自營買賣上市證券具有（　�。┑奶攸c。
   A．吞吐量大
   B．流動性強
   C．高收益
   D．高風(fēng)險

56．系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（　�。�
   A．利率風(fēng)險
   B．購買力風(fēng)險
   C．政治風(fēng)險
   D．信用風(fēng)險

57．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（　　）。
   A．客戶需求調(diào)查
   B．對客戶的一般化服務(wù)
   C．對客戶的個性化服務(wù)
   D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（　�。�。
   A．公開
   B．充分
   C．公平
   D．公正
   5。及時

59．上市公司年度報告中的公司簡況主要包括（　　）
   A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
   B．公司法定代表人
   C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
   D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
   5。公司法定中、英文名稱及縮寫

60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（　�。�。
   A．流動性
   B．投資性
   C．收益性
   D．風(fēng)險性
   5。安全性