2003年證券從業(yè)資格考試證券交易試題及答案

46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（　�。┑确矫鎯�(nèi)容。
   A．制度建設(shè)
   B．內(nèi)部監(jiān)查
   C．行業(yè)檢查
   D．崗位責(zé)任制

47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　�。�。
   A．政策風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)

48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（　　）。
   A．18天回購
   B．63天回購
   C．273天回購
   D．4天回購

49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（　�。�、（　　）和（　�。┑确矫娴膬�(nèi)容。
   A．事先預(yù)警
   B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
   C．事后監(jiān)查
   D．行業(yè)檢查

50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　�。�。
   A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
   B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
   C．客戶指令的權(quán)威性
   D．客戶資料的保密性

51．在受理委托時(shí)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對(duì)（　�。�
   A．本人工作證
   B．本人居民身份證
   C．股票帳戶卡
   D．資金帳戶卡

52．目前，深圳證券交易所推出的回購品種比上海證券交易所品種多，它們是（　�。�。
   A．18天回購
   B．63天回購
   C．273天回購
   D．4天回購

53．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn)，表現(xiàn)在（　　）。
   A．交易行為的自主性
   B．選擇交易品種的自主性
   C．選擇交易方式的自主性
   D．選擇交易價(jià)格的自主性

54．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：（　�。┮猿钟械淖C券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。
   A．證券出售者
   B．證券持有者
   C．融資者
   D．資金需求者

55．證券公司自營買賣上市證券具有（　�。┑奶攸c(diǎn)。
   A．吞吐量大
   B．流動(dòng)性強(qiáng)
   C．高收益
   D．高風(fēng)險(xiǎn)

56．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（　�。�
   A．利率風(fēng)險(xiǎn)
   B．購買力風(fēng)險(xiǎn)
   C．政治風(fēng)險(xiǎn)
   D．信用風(fēng)險(xiǎn)

57．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（　�。�。
   A．客戶需求調(diào)查
   B．對(duì)客戶的一般化服務(wù)
   C．對(duì)客戶的個(gè)性化服務(wù)
   D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

58．證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有（　�。�。
   A．公開
   B．充分
   C．公平
   D．公正
   5。及時(shí)

59．上市公司年度報(bào)告中的公司簡況主要包括（　　）
   A．公司注冊地址、辦公地址及其郵政編碼
   B．公司法定代表人
   C．公司負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)人員、聯(lián)系電話、傳真
   D．公司股票上市地、股票簡稱、股票代碼
   5。公司法定中、英文名稱及縮寫

60．證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（　�。�。
   A．流動(dòng)性
   B．投資性
   C．收益性
   D．風(fēng)險(xiǎn)性
   5。安全性