2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

21．從處理方式來看，證券公司都以（　�。�為對手辦理清算與交割、交收。
   A．證監(jiān)會
   B．交易所或清算機構(gòu)
   C．另一證券公司
   D．上市公司

22．設(shè)某客戶在上海證券交易所市場做國債回購交易,1998年7月1日買入201003回購品種,成交收益率為7.5%,計算這筆交易的回購價.
   A．100.583
   B．120.012
   C．113.651
   D．124.862

23．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.
   A．5%
   B．6%
   C．7%
   D．8%

24．證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內(nèi)的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（　�。�。
   A．當(dāng)日交收
   B．次日交收
   C．例行日交收
   D．特約日交收

25．股票交易如果在證券交易所進行，可稱謂（　　）。
   A．柜臺交易
   B．店頭交易
   C．場外交易
   D．上市交易

26．在三級清算模式中，（　�。┦怯筛鞯刭Y金集中清算中心(各地清算代理機構(gòu))同本地證券經(jīng)營機構(gòu)辦理的證券清算。
   A．一級清算
   B．二級清算
   C．三級清算
   D．四級清算

27．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機構(gòu)的角度來看一般可分（　�。�
   A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險
   B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險
   C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險
   D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險

28．準確地說，（　　）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。
   A．業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   B．2／3以上業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   C．主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
   D．2／3主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》

29．機房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護地，工作地和防雷保護地之間的距離應(yīng)大于（　�。┟住�
   A．10
   B．15
   C．20
   D．5

30．證券的回購交易實際是一種以（　�。�為抵押品拆借資金的信用行為。
   A．股票
   B．公司債券
   C．有價證券
   D．可轉(zhuǎn)換債券

31．下面的（　�。┎皇切鹿删W(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
   A．市場性
   B．連通性
   C．經(jīng)濟性
   D．公平性

32．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（　　）。
   A．國債
   B．公司債
   C．轉(zhuǎn)債
   D．股票

33．工作地的接地電阻應(yīng)小于（　�。�歐姆，防雷保護地的接地電阻應(yīng)小于（　　）歐姆。
   A．4 10
   B．5 10
   C．4 15
   D．10 4

34．證券交易所所撤銷會員資格，須經(jīng)（　�。�審定。
   A．中國證監(jiān)會
   B．地方證管辦
   C．中國人民銀行
   D．交易所理事會

35．上市公司應(yīng)當(dāng)在配股繳款結(jié)束后（　�。﹤�工作日內(nèi)完成新增股份的登記工作，聘請有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具驗資報告，編制公司股份變動報告，并將上述兩個報告報送中國證監(jiān)會和證券交易所備案。
   A．10
   B．20
   C．30
   D．15

36．《刑法》第（　�。�條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
   A．183
   B．182
   C．181
   D．180

37．自營買賣上市證券具有吞吐量大、（　�。┑忍攸c。
   A．交易手續(xù)簡單
   B．費時少
   C．比較分散
   D．流動性強

38．根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（　�。┳C券。
   A．國債
   B．股票
   C．基金
   D．企業(yè)債券

39．對于（　�。┓絹碚f，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）。
   A．以券融資
   B．以資融券
   C．以券融券
   D．以資融資

40．（　�。┎皇亲C券經(jīng)營機構(gòu)的監(jiān)督檢查機構(gòu)。
   A．證券經(jīng)營機構(gòu)自身
   B．投資者
   C．證券交易所
   D．證券管理部門

41．（　�。┎粚儆诠善苯灰字械母們r方式。
   A．口頭競價
   B．書面競價
   C．電腦競價
   D．間接競價