2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（　�。┮匀〉靡欢ㄙY金的行為。
   A．抵押品
   B．保證金
   C．交換物
   D．本金

62．下面的（　�。┎粚儆谧C券交易特征。
   A．安全性
   B．流動(dòng)性
   C．收益性
   D．風(fēng)險(xiǎn)性

63．證券公司在特殊情況下，（　�。┮运�人名義設(shè)立的賬戶從事證券自營業(yè)務(wù)。
   A．可以使用
   B．可以借用
   C．可以租用
   D．也不能使用

64．證券交易的競價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（　　）
   A．全部成交
   B．部分成交
   C．不成交
   D．推遲成交

65．從一定意義上來說，證券自營的市場風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（　�。�，另一類是（　�。�。
   A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn) 非基本風(fēng)險(xiǎn)
   C．政策風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)
   D．市場風(fēng)險(xiǎn) 非市場風(fēng)險(xiǎn)

66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（　�。�。
   A．公司制
   B．會(huì)員制
   C．合同制
   D．承包制

67．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括（　�。�
   A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查
   B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
   C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
   D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查

68．目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（　�。�。
   A．國債
   B．股票
   C．可轉(zhuǎn)換債券
   D．基金證券

69．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，代理買賣證券的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（　�。�
   A．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
   B．基本風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
   C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)
   D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

70．上市公司應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（　�。┤諆�(nèi)編制完成年度報(bào)告。
   A．120
   B．60
   C．90
   D．150

第二部分：多選題
請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

1．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（　�。�
   A．業(yè)務(wù)對象的同一性
   B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
   C．客戶指令的權(quán)威性
   D．客戶資料的保密性
   E．獲取傭金的盈利性

2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是（　　）。
   A．股東大會(huì)同意本次配股的決議
   B．法律意見書
   C．中國證監(jiān)會(huì)同意配股的函
   D．配股說明書
   E．配股承銷協(xié)議書

3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（　�。┨攸c(diǎn)決定的。
   A．收益性
   B．信譽(yù)高
   C．流動(dòng)性好
   D．流通規(guī)模大

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　�。�。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授權(quán)人
   D．代理人

5．證券結(jié)算包括（　�。�
   A．證券登記
   B．證券清算
   C．證券交割
   D．資金交收

6．證券公司接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是（　�。�。
   A．時(shí)間優(yōu)先
   B．價(jià)格優(yōu)先
   C．客戶優(yōu)先
   D．委托優(yōu)先

7．證券經(jīng)紀(jì)商有（　　）作用。
   A．充當(dāng)證券買賣的媒介
   B．代替客戶進(jìn)行決策
   C．向客戶融資融券
   D．提供咨詢服務(wù)
   E．穩(wěn)定證券市場

8．對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)經(jīng)營及財(cái)務(wù)管理的稽核監(jiān)督主要包括（　�。�。
   A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作是否依法合規(guī)
   B．資金往來是否正常
   C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
   D．會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)管理是否合規(guī)

9．我國禁止將回購資金用于（　�。�
   A．固定資產(chǎn)投資
   B．調(diào)劑寸頭
   C．期貨市場投資
   D．股本投資

10．證券的柜臺(tái)自營買賣（　　）。
   A．通常交易量較小
   B．僅為債券買賣
   C．費(fèi)時(shí)較多
   D．比較集中