2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

第三部分：是非題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個(gè)方面著手．
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2．證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的關(guān)系是買賣關(guān)系．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

3．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”．
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4．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的．
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5．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

6．資金透支是交割中的禁止行為．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

7．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

8．從目前我國證券市場(chǎng)的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．
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9．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管．
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10．加強(qiáng)監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一．
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11．證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營各項(xiàng)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所．
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12．個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶．
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13．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致．
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14．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個(gè)方面．
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15．公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化．
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16．在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金．
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17．證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入．
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18．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整．
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19．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證保存期應(yīng)不少于7年．
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20．我國現(xiàn)有的兩個(gè)證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí)，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的．
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21．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券．
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22．在證券回購交易中，資金需求方要經(jīng)過兩次交易契約行為，而資金供應(yīng)方只經(jīng)過一次．
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23．我國國債回購目前采用T+0回轉(zhuǎn)交易和T+0交割、交收．
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24．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個(gè)方面．
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25．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)．
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26．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
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27．證券公司擬設(shè)立的證券服務(wù)部與其歸屬的證券營業(yè)部可不在同一省級(jí)行政區(qū)．
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28．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個(gè)．
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29．收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面而言是其固定的融資成本．
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30．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)．
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31．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

32．證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格．
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33．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式．
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34．證券交易的過費(fèi)是上市公司的收入．
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35．證券交易的過戶費(fèi)是上市公司的收入．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

36．委托人在得到證券經(jīng)紀(jì)商同意后可以透支．
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37．證券的柜臺(tái)自營買賣通常交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少，且多為債券買賣，因而具有吞吐量大的特點(diǎn)．
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38．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一．
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39．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為．
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40．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．
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41．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性．
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42．技術(shù)性差錯(cuò)指由于工作人員違反操作規(guī)程和勞動(dòng)紀(jì)律，工作不負(fù)責(zé)任導(dǎo)致的差錯(cuò)．
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43．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年．
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44．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師屬于內(nèi)幕人員．
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45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

46．在清算過程中，會(huì)發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會(huì)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

47．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺(tái)交易市場(chǎng)．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

48．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

49．證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．
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50．非交易性過戶要根據(jù)受讓總數(shù)按當(dāng)天收盤價(jià)繳納規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的印花稅．
   1．正確  2．錯(cuò)誤

51．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．
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