2003年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題1

21．下述（　�。┱f法是正確的。
   A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。
   B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。
   C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。
   D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。

22．我國目前的證券交易交收方式有（　�。�。
   A．T十0
   B．T十1
   C．T十2
   D．T十3

23．我國上海證券交易所和深圳證券交易所的會員享有（　　）權(quán)利。
   A．參加會員大會
   B．有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
   C．對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
   D．派遣合格代表入場從事證券交易活動
   5。按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

24．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（　�。�。
   A．拍賣競價
   B．招標(biāo)競價
   C．集合競價
   D．連續(xù)競價

25．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（　�。�
   A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議
   B．堅持了解客戶原則
   C．忠實辦理受托業(yè)務(wù)
   D．接受客戶全權(quán)委托
   5。代客戶保密

26．下面的（　�。�屬于證券交易。
   A．房屋交易
   B．債券交易
   C．存貨單交易
   D．基金交易
   5。股票交易

27．證券經(jīng)營機構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（　�。�
   A．時間優(yōu)先
   B．價格優(yōu)先
   C．客戶優(yōu)先
   D．委托優(yōu)先

28．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（　　）。
   A．證券回購的券種
   B．證券回購的交易時間
   C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
   D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

29．在我國，證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（　�。�。
   A．自有資金不少于人民幣2億元
   B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所
   C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
   D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

30．清算、交割、交收中的禁止行為包括（　�。�。
   A．資金透支
   B．提取存款
   C．實物券欠庫
   D．交收指令對盤

31．證券回購交易的另一方面是（　�。�暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。
   A．融券方
   B．資金供應(yīng)者
   C．證券購入者
   D．資金貸出者

32．發(fā)行日交收方式適用于（　�。�。
   A．證券買賣雙方在交易達(dá)成后
   B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股
   C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣出其新股優(yōu)先購股權(quán)
   D．無法進(jìn)行例行交收的客戶

33．按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及（　�。╉椖�。
   A．T日存款
   B．T日提款
   C．T+1日存款
   D．T+1日提款

34．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（　�。�。
   A．金融期貨
   B．金融期權(quán)
   C．股票
   D．債券
   5。存托憑證

35．年度報告中的財務(wù)報告包括：（　�。�。
   A．比較式資產(chǎn)負(fù)債表
   B．財務(wù)狀況變動表
   C．比較式利潤表及利潤分配表
   D．會計報表附注
   5。審計意見

36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（　�。�。
   A．交易性過戶
   B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
   C．非交易性過戶
   D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

37．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（　　）條件。
   A．具有會員資格
   B．具有高水平的進(jìn)場交易人員
   C．具有一定量的證券買賣
   D．具有一定水平的證券交易分析師
   5。繳納席位費

38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（　�。┬畔�屬于內(nèi)幕信息。
   A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
   B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
   C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
   D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實
   5。涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（　�。�。
   A．委托人
   B．受托人
   C．授權(quán)人
   D．代理人

40．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（　�。�、（　　）、（　　）、（　�。┑纫幌盗兄笜�(biāo)來實施監(jiān)控。
   A．資本充實率
   B．資產(chǎn)負(fù)債率
   C．資金周轉(zhuǎn)率
   D．資產(chǎn)速動比率