131、 證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　132、 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　133、 在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　134、 根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤

　　解　　析：根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

　　135、 在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。 ( )

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　　解　　析：為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

　　136、 證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。( )

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　　137、 投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。 ( )

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　　解　　析：投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

　　138、

　　股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

　　( )

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　　139、

　　證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。

　　( )

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　　140、 從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。 ( )

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　　解　　析：回購交易通常在債券交易中運用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

　　141、 證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，決定證券交易的價格。 ( )

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　　解　　析：證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。

　　142、 證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔(dān)任。 ( )

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　　143、 特別會員可以申請終止會籍。 ( )

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　　解　　析：特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

　　144、 對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。 ( )

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　　標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確

　　145、 當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。 ( )

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　　解　　析：當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

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