一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

　　1、 對存管后的證券，實行( )制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過( )予以劃轉。

　　A.非流動性 賬面

　　B.流動性 簽發(fā)實物證券

　　C.流動性 賬面

　　D.非流動性 簽發(fā)實物證券

　　標準答案： a

　　2、 證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內容就是( )的運作管理。

　　A.融資融券業(yè)務

　　B.自營業(yè)務

　　C.經(jīng)紀業(yè)務

　　D.債券回購業(yè)務

　　標準答案： c

　　解　　析：證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。

　　3、 證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過( )扣收。

　　A.證券交易所

　　B.資金存管銀行

　　C.結算公司

　　D.商業(yè)銀行

　　標準答案： b

　　解　　析：證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關費用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

　　4、

　　根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括( )。

　　A.對手方最優(yōu)價格申報

　　B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

　　C.全額成交或撤銷申報

　　D.即時成交剩余撤銷申報

　　標準答案： b

　　5、 發(fā)布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括( )。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　標準答案： a

　　解　　析：在我國，合格投資者境內證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

　　6、 所有合格境外機構投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的( )及其后每增加(

　　)時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　A. 1O% 5%

　　B.15% 3%

　　C.16% 2%

　　D.20% 1%

　　標準答案： c

　　7、 投資者買賣證券的第一步是要向( )申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。

　　A.證券登記結算公司

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.托管銀行

　　標準答案： a

　　8、 傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用不包括( )。

　　A.證券交易所手續(xù)費

　　B.印花稅

　　C.證券公司經(jīng)紀傭金

　　D.證券交易監(jiān)管費

　　標準答案： b

　　解　　析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項費用包括證券公司經(jīng)紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)管費等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內。本題正確答案為B。

　　9、 收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅一對應分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括(　　)。

　　A.深證A股指數(shù)

　　B.深證B股指數(shù)

　　C.深證綜指

　　D.中小企業(yè)板指數(shù)

　　標準答案： c

　　解　　析：在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

　　10、 ( )的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。

　　A.送股

　　B.分紅派息

　　C.增發(fā)新股

　　D.配股繳款

　　標準答案： d

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