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2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案。
第 1 頁:一、單選題
第 7 頁:二、多選題
第 11 頁:三、判斷題

  三、判斷題(本大題共60小題,每題0.5分,合計(jì)30分。)

  101、 異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。

  102、 證券公司營業(yè)部的電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員,根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  103、 證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并,其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)。( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求,資金存取和其他崗位不得合并,其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng),資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

  104、 根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求,證券公司要對(duì)重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  解  析:根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求,證券公司對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等實(shí)行集中管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度不同的業(yè)務(wù),按照分類管理、分級(jí)授權(quán)、逐級(jí)審批的原則進(jìn)行管理;對(duì)重要業(yè)務(wù)必須實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、審核及總部審批制。

  105、 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的,證券登記結(jié)算公司在證券持有人名冊(cè)中予以相應(yīng)標(biāo)識(shí)。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  106、 我國稅收制度規(guī)定,股票成交后,國家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  解  析:印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定,在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始,證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰的稅率征收,對(duì)受讓方不再征收。

  107、 上海證券交易所會(huì)員參與證券交易及會(huì)員權(quán)限的管理是通過交易單元實(shí)現(xiàn)的。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  108、 根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易,B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

  109、 證券公司銀行間市場(chǎng)自營買賣的對(duì)象主要是債券,采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:銀行間市場(chǎng)的自營買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前,銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券,采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行,交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判,逐筆成交。

  110、 自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  111、 稽核部門有權(quán)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全面稽核,出具稽核報(bào)告。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  112、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

  ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

  113、 投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí),對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托,均視為無效委托。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求,投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí),對(duì)于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托,均視為無效委托。

  114、 客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個(gè)月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 錯(cuò)誤

  115、 客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶,且只能開立1個(gè)信用資金賬戶。 ( )

  對(duì) 錯(cuò)

  標(biāo)準(zhǔn)答案: 正確

  解  析:甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實(shí)名信用資金賬戶,作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級(jí)賬戶,用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個(gè)信用資金賬戶。

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在線課程
主講老師 必會(huì)考點(diǎn)
精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3h/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)
串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部
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課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
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·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
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·根據(jù)考試特點(diǎn)及高頻難點(diǎn)、失分點(diǎn),進(jìn)行專項(xiàng)訓(xùn)練;
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考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
·濃縮高頻考點(diǎn)進(jìn)行二輪精講,考前點(diǎn)題,鞏固提升;
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內(nèi)部資料班
課程時(shí)長(zhǎng):6小時(shí)/科
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