第 1 頁:一、單選題 |
第 7 頁:二、多選題 |
第 11 頁:三、判斷題 |
91、 在ETF信息傳遞和披露方面,深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。
A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率
B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額
C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分
D.前一交易日的現(xiàn)金差額
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:在ETF信息傳遞和披露方面,四個選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。
92、 新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同
B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
C.承銷方式不同
D.認(rèn)購方式不同
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b
解 析:新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn):(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價,由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。
93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報送內(nèi)容包括( )。
A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策
C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D.其他需要報告的事項(xiàng)
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
94、 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%
C.公司分配股利或增資計(jì)劃
D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
解 析:所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。
95、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
A.綜合性
B.特定性
C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度,采取的措施主要有( )。
A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度
C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制
D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求,為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計(jì)和檔案管理制度
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, d
解 析:建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度,需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理,建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計(jì)制度的要求,為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。
97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。
A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程
B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)
C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率
D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c, d
98、 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。
A.融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易證券交收賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案: b, c
解 析:證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項(xiàng)正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。
99、 銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、( )等,共計(jì)7個品種。
A.1個月
B.3個月
C.4個月
D.6個月
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, b, c
100、 關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。
A.融資方履約,融券方申報不履約的,歸融資方
B.融資方申報不履約,融券方無力履約的,歸融資方
C.融資方履約,融券方無力履約的,歸融資方
D.雙方申報不履約,歸風(fēng)險基金
標(biāo)準(zhǔn)答案: a, c, d
解 析:融資方申報不履約,融券方無力履約的,歸風(fēng)險基金。故B選項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。
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