91、 在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容( )。

　　A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

　　B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

　　C.最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

　　D.前一交易日的現(xiàn)金差額

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個(gè)選項(xiàng)的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單內(nèi)。

　　92、 新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在( )。

　　A.發(fā)行價(jià)格的確定方式不同

　　B.認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同

　　C.承銷方式不同

　　D.認(rèn)購(gòu)方式不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：新股網(wǎng)上定價(jià)與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)：(1)發(fā)行價(jià)格的確定方式不同。定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競(jìng)價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競(jìng)價(jià)決定發(fā)行價(jià)。(2)認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同。定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。故AB選項(xiàng)正確。

　　93、 證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)送內(nèi)容包括( )。

　　A.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

　　B.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

　　C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

　　D.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　94、 下列選項(xiàng)中屬于內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　B.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

　　C.公司分配股利或增資計(jì)劃

　　D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

　　95、 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。

　　A.綜合性

　　B.特定性

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　96、 建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有( )。

　　A.對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

　　B.建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度

　　C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

　　D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

　　解　　析：建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對(duì)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃建立獨(dú)立完整的賬戶、核算、報(bào)告、審計(jì)和檔案管理制度。故ABD選項(xiàng)正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

　　97、 證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為( )。

　　A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

　　B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

　　C.確定對(duì)單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

　　D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　98、 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用資金賬戶

　　C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　D.信用交易證券交收賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項(xiàng)正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

　　99、 銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)期限有7天、14天、21天、( )等，共計(jì)7個(gè)品種。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.4個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　100、 關(guān)于買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有( )。

　　A.融資方履約，融券方申報(bào)不履約的，歸融資方

　　B.融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

　　D.雙方申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　解　　析：融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約的，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

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