二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項(xiàng)符合題目要求)

　　61、 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。

　　A.B股

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.封閉式基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

　　解　　析：合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項(xiàng)正確。

　　62、 下列有關(guān)證券登記的說法正確的有( )。

　　A.證券登記實(shí)行證券登記申請(qǐng)人申報(bào)制

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　63、 下列關(guān)于債券交易報(bào)價(jià)說法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價(jià)交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易

　　D.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d

　　解　　析：根據(jù)財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于試行國債凈價(jià)交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價(jià)交易。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤�！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。AC選項(xiàng)均符合債券交易報(bào)價(jià)的有關(guān)規(guī)定。

　　64、 根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為( )。

　　A.最高買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買賣申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。

　　65、 競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括( )。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

　　解　　析：競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

　　66、 中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動(dòng)記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢( )。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　67、 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )情形時(shí)，屬于異常波動(dòng)。

　　A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d

　　68、 下列不納入股票異常波動(dòng)指標(biāo)計(jì)算的證券有( )。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個(gè)交易日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　69、 證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括( )。

　　A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

　　C.應(yīng)建立由相對(duì)獨(dú)立人員對(duì)重點(diǎn)客戶進(jìn)行定期回訪制度

　　D.應(yīng)建立交易清算差錯(cuò)的處理程序和審批制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均屬于證券公司對(duì)所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　70、 關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺(tái)分離制度，下列說法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.前臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

　　B.后臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營銷

　　C.前后臺(tái)人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b

　　解　　析：證券營業(yè)部實(shí)行前后臺(tái)分離，前臺(tái)人員負(fù)責(zé)市場(chǎng)營銷，后臺(tái)人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺(tái)人員不得兼職;營業(yè)部后臺(tái)電腦管理、會(huì)計(jì)核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會(huì)計(jì)核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

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