二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)

　　61、 合格境外機構投資者可在經批準的投資額度內投資的證券有( )。

　　A.B股

　　B.可轉換債券

　　C.企業(yè)債券

　　D.封閉式基金

　　標準答案： b, c, d

　　解　　析：合格的境外機構投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

　　62、 下列有關證券登記的說法正確的有( )。

　　A.證券登記實行證券登記申請人申報制

　　B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關鍵所在

　　D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為

　　標準答案： a, b, c, d

　　63、 下列關于債券交易報價說法錯誤的有( )。

　　A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

　　B.目前，國債交易采用全價交易

　　C.上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易

　　D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

　　標準答案： b, d

　　解　　析：根據財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關于試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤。《上海證券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關規(guī)定。

　　64、 根據我國證券交易所的有關規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為( )。

　　A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

　　B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

　　C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

　　D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

　　65、 競價的結果包括( )。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

　　標準答案： a, b, c

　　解　　析：競價的結果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

　　66、 中國結算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網絡查詢服務。投資者通過中國結算公司的投資者服務系統(tǒng)，可以查詢( )。

　　A.證券托管席位

　　B.證券余額

　　C.證券變更記錄

　　D.新股配售

　　標準答案： a, b, c, d

　　67、 股票、封閉式基金競價交易出現( )情形時，屬于異常波動。

　　A.連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的

　　B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的(包括SST、S*ST)

　　C.連續(xù)3個交易日內日均換手率與前5個交易日內的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內的累計換手率達到20%的

　　D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

　　標準答案： a, c, d

　　68、 下列不納入股票異常波動指標計算的證券有( )。

　　A.首次公開發(fā)行上市的股票

　　B.上海證券交易所封閉式基金

　　C.增發(fā)上市的股票

　　D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

　　標準答案： a, b, c, d

　　69、 證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求包括( )。

　　A.應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

　　B.應建立交易數據安全備份制度

　　C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

　　D.應建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

　　標準答案： a, b, c, d

　　解　　析：四個選項內容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的主要內容和要求。本題正確答案為ABCD。

　　70、 關于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有( )。

　　A.前臺人員負責業(yè)務運行操作及管理

　　B.后臺人員負責市場營銷

　　C.前后臺人員不得兼職

　　D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

　　標準答案： a, b

　　解　　析：證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。

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