一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用(　　)。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實名制

　　2.國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(　　)按天計算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　3.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過(　　)。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.80%

　　4.境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可成為我國證券交易所的(　　)。

　　A.正式會員

　　B.臨時會員

　　C.普通會員

　　D.特別會員

　　5.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在(　　)辦理債券的質押登記。

　　A.全國銀行問同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券交易所

　　6.在證券回購交易中，融入資金方做(　　)處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　7.在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了(　　)的申報原則。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.會員優(yōu)先

　　8.按我國現行的規(guī)定，投資者應事先到(　　)及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上�；蛏钲诜止�司

　　9.標的證券為股票的，應當符合的條件有(　　)。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

　　C.股東人數不少于1000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

　　10.證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有(　　)。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易擔保證券賬戶

　　11.不屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍的是(　　)。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　12.證券公司應當在集合資產管理計劃開始投資運作之日起(　　)個月內，使集合資產管理計劃的投資組合比例符合集合資產管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　13.根據現行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　14.證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(　　)年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　15.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過(　　)。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.1天

　　16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數據納入其對應的(　　)計算。

　　A.發(fā)行價格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　17.根據席位的報盤方式不同，交易席位可以分為(　　)。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　18.深圳證券交易所根據會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括(　　)。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協議轉讓

　　D.個人投資者直接買賣股票

　　19.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料不包括(　　)。

　　A.經營證券業(yè)務許可證

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料

　　C.境內外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

　　20.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施(　　)并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

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