二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過(　　)形式。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合方式

　　2.證券交易所會員代表應當履行的職責有(　　)。

　　A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務

　　B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓

　　D.組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有(　　)等。

　　A.新聞出版業(yè)

　　B.為他人提供擔保

　　C.以營利為目的的業(yè)務

　　D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　4.證券交易所每年應對從事證券經(jīng)紀業(yè)務的會員的(　　)方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　A.從業(yè)人員資格

　　B.財務狀況

　　C.內(nèi)部風險控制制度

　　D.遵守國家有關法規(guī)的情況

　　5.場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于(　　)。

　　A.風險性

　　B.公開性

　　C.組織性

　　D.集中性

　　6.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列(　　)事項，予以重點監(jiān)控。

　　A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

　　B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為

　　C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

　　D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

　　7.非交易性過戶主要有以下情況(　　)。

　　A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更

　　B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權益人變更

　　C.法院判決等引起的記名證券權益人變更

　　D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責令關閉等原因喪失法人資格

　　8.合格境外機構投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括(　　)。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　9.防范證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括(　　)。

　　A.建立健全各項規(guī)章制度

　　B.加強對經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強法治觀念和合規(guī)意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有(　　)。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　11.下列關于證券交易所對會員自營業(yè)務實施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有(　　)。

　　A.要求會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會員按季編制庫存證券報表

　　D.對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案

　　12.我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括(　　)。

　　A.遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動

　　B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　C.按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊

　　D.接受證券交易所的監(jiān)督

　　13.關于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是(　　)。

　　A.雙方均履約，保證金退還雙方

　　B.融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金

　　C.融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方

　　D.雙方均無力履約，保證金歸風險基金

　　14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務應當具備的條件包括(　　)。

　　A.財務狀況良好

　　B.合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資、融券業(yè)務管理制度

　　D.有完善的融資、融券業(yè)務實施方案

　　15.國債買斷式回購的交易主體限于(　　)。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　16.根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(　　)。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　B.使未成交量最小的申報價格

　　C.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　D.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　17.下列各項關于中國結算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是(　　)。

　　A.交易日(T日)收市后，交易所將每個會員當日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結算公司

　　B.登記結算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計算每個結算參與人在T日的應收或應付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結算參與人

　　C.結算參與人應收款由登記結算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應付款則由登記結算公司于T+1日開市前直接從結算參與人的備付金賬戶中扣除

　　D.如果結算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結算參與人應當于T日17：00前及時補足

　　18.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔的義務有(　　)。

　　A.按合同約定承擔投資風險

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃

　　C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用

　　D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃

　　19.下列關于金融期權的說法，正確的是(　　)。

　　A.金融期權交易是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉讓活動

　　B.看漲期權賦予期權購買者有買人的權利

　　C.金融期權合約是由交易雙方訂立的、以金融期權為標的物的標準化合約

　　D.金融期權合約的買入者需支付期權費

　　20.下列對證券經(jīng)紀業(yè)務的說法，正確的是(　　)。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺交易

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