41.下列關(guān)于基金的敘述，正確的是(　　)。

　　A.開放式基金以市場價格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進行交易的基金

　　D.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似

　　42.證券公司應(yīng)當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　43.下列關(guān)于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔交易中的價格風(fēng)險

　　D.收入來源為買賣價差

　　44.已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資本是(　　)億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　45.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取(　　)方式進行保管。

　　A.質(zhì)押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　46.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照(　　)，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　47.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起(　　)后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　48.為了建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的(　　)，通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的動態(tài)變化。

　　A.風(fēng)險預(yù)警指標

　　B.風(fēng)險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風(fēng)險測量閥值

　　49.證券公司應(yīng)當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當及時向(　　)報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　50.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　51.(　　)用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。

　　A.融券專用證券賬戶

　　B.融資專用證券賬戶

　　C.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　D.客戶信用交易擔保證券賬戶

　　52.客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起(　　)個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.15

　　53.約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的(　　)。

　　A.同期金融機構(gòu)活期存款基準利率

　　B.同期金融機構(gòu)1年期存款基準利率

　　C.同期金融機構(gòu)1年期貸款基準利率

　　D.同期金融機構(gòu)貸款基準利率

　　54.某證券公司的經(jīng)營范圍僅限于證券經(jīng)紀、證券投資咨詢以及證券自營業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊資本最低限額為(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　55.格式化詢價是指參與者必須按照(　　)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

　　A.中國人民銀行

　　B.證券交易所

　　C.交易系統(tǒng)

　　D.結(jié)算代理人

　　56.上海證券交易所對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式的程序中，(　　)日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的清算交收表。

　　A.T-1

　　B.T

　　C.T+0

　　D.T+1

　　57.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費屬于(　　)收入。

　　A.證券公司

　　B.國家稅收部門

　　C.證券交易所

　　D.中國登記結(jié)算公司

　　58.融資專用賬戶用于記錄(　　)。

　　A.證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券

　　B.客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

　　C.證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

　　D.存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金

　　59.關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說法正確的是(　　)。

　　A.對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

　　B.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易

　　C.無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易

　　D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上

　　60.指定收款賬戶應(yīng)當是在(　　)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當一致。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　D.各登記結(jié)算機構(gòu)

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