真題答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.【解析】答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

　　2.【解析】答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數(shù)。

　　3.【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。

　　4.【解析】答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構設立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。

　　5.【解析】答案為B。中央國債登記結(jié)算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構。

　　6.【解析】答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　7.【解析】答案為B。在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。

　　8.【解析】答案為D。按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　9.【解析】答案為D。標的證券為股票的，應符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%。

　　10.【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

　　11.【解析】答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　12.【解析】答案為A。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　13.【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　14.【解析】答案為C。證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　1 5.【解析】答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　16.【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。

　　17.【解析】答案為A。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

　　18.【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。

　　19.【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，應報送的材料有：(1)申請書;(2)設立的批準文件;(3)經(jīng)營證券業(yè)務許可證;(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(5)章程及主要業(yè)務規(guī)章制度;(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。

　　20.【解析】答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　21.【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上60萬元以下罰款。

　　22.【解析】答案為D。召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票。

　　23.【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　24.【解析】答案為C。證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權利義務和風險提示外，還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權的業(yè)務內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。

　　25.【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時，未依法確定代辦機構的，由證券交易所指定臨時代辦機構。

　　26.【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。

　　27.【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則，對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。

　　28.【解析】答案為C。證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時，需要提交經(jīng)具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表，所以C選項不符合題目要求。

　　29.【解析】答案為A。集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。

　　30.【解析】答案為B。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。

　　31.【解析】答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。

　　32.【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

　　33.【解析】答案為D。回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

　　34.【解析】答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。

　　35.【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

　　36.【解析】答案為D。因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.【解析】答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

　　38.【解析】答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.【解析】答案為D。以持有人的權利的性質(zhì)為標準，權證可以分為認購權證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權證(向發(fā)行人出售標的證券)。

　　40.【解析】答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。

　　41.【解析】答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

　　42.【解析】答案為B。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　43.【解析】答案為D。證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是傭金。

　　44.【解析】答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　45.【解析】答案為D�？蛻粑�托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　46.【解析】答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。

　　47.【解析】答案為B。可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　48.【解析】答案為B。為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　49.【解析】答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

　　50.【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的 3%。

　　51.【解析】答案為D�？蛻粜庞媒灰讚�保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的資金。

　　52.【解析】答案為A。客戶應當在與證券公司簽訂融資、融券合同時，向證券公司申報其本人及關聯(lián)人持有的全部證券賬戶�？蛻羧谌�期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起3個交易日內(nèi)向證券公司申報。

　　53.【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費用及相應的計算公式等事項，并載入以下內(nèi)容：(1) 融資、融券最長期限不超過6個月，融資、融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算;(2)融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率，融資利息和融券費用按照客戶實際使用資金和證券的天數(shù)計算。

　　54.【解析】答案為C。證券公司凡經(jīng)營下列業(yè)務中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦;(2)證券自營;(3)證券資產(chǎn)管理;(4)其他證券業(yè)務。

　　55.【解析】答案為C。格式化詢價是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。

　　56.【解析】答案為C。目前，我國對B股(人民幣特種股票)實行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當日成交資料編制各結(jié)算會員的“清算交收表”，并以《交收通知書》的形式送交有關的結(jié)算會員(包括B股托管銀行)�！督皇胀ㄖ獣�》包括發(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費用清單和應收、應付交收款清單。

　　57.【解析】答案為D。根據(jù)我國現(xiàn)行有關制度的規(guī)定，過戶費為成交面額的0.1%，起點1元，由中國登記結(jié)算公司向投資者收取。

　　58.【解析】答案為C。A選項為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容;B選項為客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的內(nèi)容;D選項為客戶信用交易擔保資金賬戶記錄的內(nèi)容。

　　59.【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，所以A選項說法錯誤;只有所任公司職務可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員買賣本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項說法錯誤;內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項說法錯誤。

　　60.【解析】答案為B。指定收款賬戶應當是在中國證券監(jiān)督管理委員會備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應當一致。

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