三、判斷題

　　1.【解析】答案為A。信用交易，也稱為融資融券交易，是投資者通過交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱為融資融券交易。

　　2.【解析】答案為A。略

　　3.【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。

　　4.【解析】答案為A。對于深圳證券交易所來說，本方最優(yōu)價格申報進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中本方無申報的，申報自動撤銷。

　　5.【解析】答案為A。略

　　6.【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。

　　7.【解析】答案為A。略

　　8.【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券一般情況不可以轉(zhuǎn)托管。

　　9.【解析】答案為A。市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

　　10.【解析】答案為B。我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期為當(dāng)日有效。

　　11.【解析】答案為A。略

　　12.【解析】答案為B。證券營業(yè)部競價成交應(yīng)按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價。

　　13.【解析】答案為A。僅在協(xié)議平臺交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時行情發(fā)布。

　　14.【解析】答案為A。略

　　15.【解析】答案為A。略

　　16.【解析】答案為A。一級交易商是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺交易中持續(xù)雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　17.【解析】答案為B。ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。

　　18.【解析】答案為A。略

　　19.【解析】答案為A。略

　　20.【解析】答案為A。如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　21.【解析】答案為A。略

　　22.【解析】答案為A。《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶可以采用限價委托或者市價委托的方式委托會員買賣證券。

　　23.【解析】答案為A。略

　　24.【解析】答案為A。略

　　25.【解析】答案為A。略

　　26.【解析】答案為A。變更代理人的，證券營業(yè)部根據(jù)委托書的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶授權(quán)委托書，原客戶授權(quán)委托終止。

　　27.【解析】答案為B。證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金和國債。

　　28.【解析】答案為A。略

　　29.【解析】答案為A。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回拔。如作回報安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。

　　30.【解析】答案為B。我國境內(nèi)居民個人開立B股資金賬戶可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金;不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開立B股資金賬戶。

　　31.【解析】答案為A。略

　　32.【解析】答案為B。在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計劃份額。

　　33.【解析】答案為B。上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按到期贖回價格來報價的。

　　34.【解析】答案為A。在我國，詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，通過累計投標(biāo)詢價確定發(fā)行價格。

　　35.【解析】答案為A。略

　　36.【解析】答案為B。交易所可根據(jù)市場情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不進(jìn)行追溯調(diào)整。

　　37.【解析】答案為A。自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。

　　38.【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。

　　39.【解析】答案為B。在質(zhì)押式回購中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán);在買斷式回購中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。

　　40.【解析】答案為A。略

　　41.【解析】答案為A。集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購。

　　42.【解析】答案為A。略

　　43.【解析】答案為A。略

　　44.【解析】答案為A。略

　　45.【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前一日收盤價為當(dāng)日收盤價。題中描述的是上海證券交易所開盤價與收盤價的產(chǎn)生。

　　46.【解析】答案為A。客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶。

　　47.【解析】答案為A。略

　　48.【解析】答案為A。略

　　49.【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶等方面相互分離，獨立運(yùn)行。

　　50.【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶使用資金(證券)的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計收利息(費(fèi)用)。

　　51.【解析】答案為A。略

　　52.【解析】答案為A。在債券質(zhì)押式回購交易中，融資方是指在債券回購交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。

　　53.【解析】答案為A。略

　　54.【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

　　55.【解析】答案為A。略

　　S6.【解析】答案為A。略

　　57.【解析】答案為A。除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。

　　58.【解析】答案為A。略

　　59.【解析】答案為A。略

　　60.【解析】答案為A。略

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