一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)

　　1.證券是用來證明證券(　　)有權取得相應權益的憑證。

　　A.發(fā)行人

　　B.交易組織者

　　C.持有人

　　D.運行監(jiān)督人

　　2.(　　)上海證券交易所成立。

　　A.1990年2月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　3.(　　)是在場外交易市場進行的。

　　A.證券交易所的前市交易

　　B.上市交易

　　C.店頭交易

　　D.證券交易所的后市交易

　　4.在(　　)情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

　　A.全價交易

　　B.市價交易

　　C.凈價交易

　　D.買賣價交易

　　5.從內(nèi)容上看，認股權證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.債權

　　B.場外交易

　　C.基金

　　D.期權

　　6.存托憑證是一種在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的(　　)憑證。

　　A.匯率

　　B.儲蓄

　　C.不可轉(zhuǎn)讓

　　D.可轉(zhuǎn)讓

　　7.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于(　　)。

　　A.公司制

　　B.會員制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　8.下列說法中哪個說法是錯誤的(　　)。

　　A.證券交易所的會員只能是證券公司

　　B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一

　　C.滬深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易

　　9.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由(　　)審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　10.在我國，境外特許經(jīng)紀商經(jīng)營B種股票的席位是(　　)。

　　A.自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.特別席位

　　11.證券交易所交易席位的受讓方應當是(　　)。

　　A.經(jīng)批準設立的證券公司

　　B.信托機構

　　C.交易所會員

　　D.各類機構

　　12.在證券經(jīng)紀業(yè)務的要素中，(　　)是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀業(yè)務的證券公司的注冊資金不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　14.下面的(　　)不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報

　　C.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托

　　D.降低證券交易收費標準

　　15.上海證券交易所的B股投資者須開設(　　)。

　　A.美元賬戶

　　B.人民幣資金賬戶

　　C.港幣賬戶

　　D.居住地法定貨幣賬戶

　　16.發(fā)現(xiàn)問題并按預案程序及時處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時向有關部門報告或請求支援。這是證券營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的(　　)原則。

　　A.誰主管誰負責

　　B.快速反應

　　C.重點保護

　　D.疏導化解

　　17.采用(　　)的股權登記與網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價發(fā)行方式的股權登記相同。

　　A.認購證發(fā)行方式

　　B.與儲蓄存款掛鉤發(fā)行方式

　　C.市值配售發(fā)行方式

　　D.網(wǎng)下發(fā)行方式

　　18.(　　)不屬于上市后的證券存管業(yè)務。

　　A.非交易過戶

　　B.交易過戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊登錄

　　19.在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為(　　)。

　　A.復合托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　20.我國證券市場發(fā)展初期最常用的資金存取方式是(　　)。

　　A.證券營業(yè)部自辦資金存取

　　B.委托登記結(jié)算機構辦理資金存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

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