一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)

　　1.證券是用來(lái)證明證券(　　)有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。

　　A.發(fā)行人

　　B.交易組織者

　　C.持有人

　　D.運(yùn)行監(jiān)督人

　　2.(　　)上海證券交易所成立。

　　A.1990年2月

　　B.1990年11月

　　C.1991年2月

　　D.1991年11月

　　3.(　　)是在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行的。

　　A.證券交易所的前市交易

　　B.上市交易

　　C.店頭交易

　　D.證券交易所的后市交易

　　4.在(　　)情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。

　　A.全價(jià)交易

　　B.市價(jià)交易

　　C.凈價(jià)交易

　　D.買賣價(jià)交易

　　5.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.債權(quán)

　　B.場(chǎng)外交易

　　C.基金

　　D.期權(quán)

　　6.存托憑證是一種在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的(　　)憑證。

　　A.匯率

　　B.儲(chǔ)蓄

　　C.不可轉(zhuǎn)讓

　　D.可轉(zhuǎn)讓

　　7.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于(　　)。

　　A.公司制

　　B.會(huì)員制

　　C.合同制

　　D.合伙制

　　8.下列說(shuō)法中哪個(gè)說(shuō)法是錯(cuò)誤的(　　)。

　　A.證券交易所的會(huì)員只能是證券公司

　　B.經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一

　　C.滬深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性

　　D.只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易

　　9.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由(　　)審核批準(zhǔn)。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會(huì)

　　C.交易所會(huì)員大會(huì)

　　D.交易所會(huì)員管理部門

　　10.在我國(guó)，境外特許經(jīng)紀(jì)商經(jīng)營(yíng)B種股票的席位是(　　)。

　　A.自營(yíng)席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.特別席位

　　11.證券交易所交易席位的受讓方應(yīng)當(dāng)是(　　)。

　　A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司

　　B.信托機(jī)構(gòu)

　　C.交易所會(huì)員

　　D.各類機(jī)構(gòu)

　　12.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，(　　)是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。

　　A.經(jīng)紀(jì)商

　　B.委托人

　　C.托管商

　　D.代理人

　　13.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資金不得低于人民幣(　　)。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.5億元

　　14.下面的(　　)不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。

　　A.挪用客戶交易結(jié)算資金

　　B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)

　　C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托

　　D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　15.上海證券交易所的B股投資者須開(kāi)設(shè)(　　)。

　　A.美元賬戶

　　B.人民幣資金賬戶

　　C.港幣賬戶

　　D.居住地法定貨幣賬戶

　　16.發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并按預(yù)案程序及時(shí)處置，制止事態(tài)發(fā)展，同時(shí)向有關(guān)部門報(bào)告或請(qǐng)求支援。這是證券營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的(　　)原則。

　　A.誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)

　　B.快速反應(yīng)

　　C.重點(diǎn)保護(hù)

　　D.疏導(dǎo)化解

　　17.采用(　　)的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。

　　A.認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式

　　B.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤發(fā)行方式

　　C.市值配售發(fā)行方式

　　D.網(wǎng)下發(fā)行方式

　　18.(　　)不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。

　　A.非交易過(guò)戶

　　B.交易過(guò)戶

　　C.發(fā)放現(xiàn)金紅利

　　D.股東名冊(cè)登錄

　　19.在托管券商制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為(　　)。

　　A.復(fù)合托管

　　B.雙重托管

　　C.指定托管

　　D.轉(zhuǎn)托管

　　20.我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展初期最常用的資金存取方式是(　　)。

　　A.證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

　　B.委托登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理資金存取

　　C.委托銀行代理資金存取

　　D.銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

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