21.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以(　　)。

　　A.限價(jià)賣出證券

　　B.高于限價(jià)賣出證券

　　C.低于限價(jià)賣出證券

　　D.限價(jià)買人證券

　　22.自助委托的方式包括(　　)委托。

　　A.磁卡

　　B.電腦自助

　　C.遠(yuǎn)程終端

　　D.傳真

　　23.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的(　　)。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.一致性

　　D.及時(shí)性

　　24.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的(　　)解凍。

　　A.資金

　　B.證券

　　C.賬戶

　　D.股東卡

　　25.對(duì)新進(jìn)入的一個(gè)買進(jìn)有效委托，(　　)。

　　A.若不能成交則進(jìn)入買人委托隊(duì)列等待成交

　　B.若成交，則意味著買人限價(jià)有可能高于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　C.若成交，則意味著買人限價(jià)有可能等于賣出委托隊(duì)列的最低賣出限價(jià)

　　D.若成交，其成交價(jià)格取賣方叫價(jià)

　　26.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股投資者可以在交易所的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)賣出(　　)。

　　A.已買入未交收的股票

　　B.已買入已交收的股票

　　C.未買入未交收的股票

　　D.未買入已交收的股票

　　27.下列關(guān)于我國(guó)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述，正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性;

　　B.缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱、容易吸引大量資金搶購

　　C.優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率

　　D.優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定

　　28.下列關(guān)于上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行具體處理原則的表述中正確的是(　　)。

　　A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票

　　B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理

　　C.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)�，投資者放棄部分由主承銷商包銷

　　D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連序排號(hào)，然后通過搖號(hào)抽簽，每中一簽認(rèn)購1000股

　　29.網(wǎng)上定價(jià)市值配售申購時(shí)，(　　)。

　　A.每10000元市值可申購1000股

　　B.申購單位為1000股

　　C.投資者自愿申購，無需預(yù)先繳款

　　D.按上市流通市值確定申購權(quán)

　　30.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用包括(　　)。

　　A.印花稅

　　B.傭金

　　C.過戶費(fèi)

　　D.手續(xù)費(fèi)

　　31.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司(　　)進(jìn)行調(diào)整。

　　A.送紅股

　　B.增發(fā)新股

　　C.配股

　　D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

　　32.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說法中(　　)是正確的。

　　A.股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利

　　B.股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定

　　C.分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前

　　D.紅股于(R+2)日直接記人股東證券賬戶

　　33.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括(　　)。

　　A.審查代理協(xié)議的格式及其合法性

　　B.檢查執(zhí)行客戶委托的情況

　　C.抽查會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況

　　D.全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況

　　34.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)自主性的描述中，正確的是(　　)。

　　A.交易行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否買人或賣出某種證券

　　B.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否開辦自營(yíng)業(yè)務(wù)品種

　　C.交易方式的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自主決定是否在柜臺(tái)買賣還是在交易所買賣

　　D.信息采集的自主性，即證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)自己的投資決策

　　35.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括( )。

　　A.證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的”經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”

　　B.工商行政管理部頒發(fā)的”企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)”

　　C.法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的”證券從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等

　　D.前3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說明

　　36.( )屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。

　　A.非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為

　　B.以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為

　　C.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為

　　D.委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

　　37.在以下說法中，( )是正確的。

　　A.錢貨兩清又稱款券兩訖

　　B.錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生

　　C.錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　D.錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

　　38.下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍( )。

　　A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

　　B.證券的托管與過戶

　　C .證券持有人名冊(cè)登記

　　D.受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

　　39.計(jì)算證券公司結(jié)算頭寸賬戶T日清算應(yīng)收(付)金額涉及的項(xiàng)目有( )。

　　A.交易經(jīng)手費(fèi)

　　B.派息費(fèi)

　　C.印花稅

　　D.配股扣款

　　40.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有( )。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理

　　B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理

　　C.銀行代理出納

　　D.銀行代理交收

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