21.目前，我國(guó)零數(shù)委托適用于(　　)。

　　A.賣(mài)出股票

　　B.買(mǎi)人股票

　　C.賣(mài)出記賬式國(guó)債

　　D.買(mǎi)入記賬式國(guó)債

　　22.股票交易中通常不采用的委托形式是(　　)。

　　A.口頭形式

　　B.自助形式

　　C.書(shū)面形式

　　D.電腦形式

　　23.經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與(　　)一致性審查。

　　A.委托資金

　　B.代理人

　　C.經(jīng)紀(jì)商

　　D.委托單

　　24.證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)(　　)。

　　A.營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)

　　B.交易所電腦主機(jī)

　　C.營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)

　　D.場(chǎng)內(nèi)交易員

　　25.滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午(　　)。

　　A.9：00到9：30

　　B.9：15到9：25

　　C.9：25到9：30

　　D.9：10到9：25

　　26.上海證券交易所B股買(mǎi)賣(mài)委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為(　　)。

　　A.100股

　　B.500股

　　C.1000股

　　D.1500股

　　27.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為(　　)。

　　A.招標(biāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　B.承銷(xiāo)購(gòu)買(mǎi)方式

　　C.同一價(jià)購(gòu)買(mǎi)方式

　　D.支付購(gòu)買(mǎi)方式

　　28.根據(jù)新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷(xiāo)商為唯一的賣(mài)方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣(mài)出價(jià)格為(　　)。

　　A.實(shí)際發(fā)行價(jià)格

　　B.第一筆買(mǎi)入申報(bào)價(jià)

　　C.平均發(fā)行價(jià)

　　D.發(fā)行底價(jià)

　　29.上網(wǎng)申購(gòu)新股凍結(jié)的資金的利息歸(　　)。

　　A.發(fā)行人所有

　　B.開(kāi)戶銀行所有

　　C.證券交易所所有

　　D.證券登記公司所有

　　30.滬深證券交易所應(yīng)當(dāng)于每月(　　)日前將上月實(shí)施配股公司的有關(guān)情況書(shū)面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　A.2

　　B.3

　　C.10

　　D.巧

　　31.配股權(quán)證的交易單位以”手”為單位，1手為 (　　)。

　　A.10個(gè)權(quán)證

　　B.100個(gè)權(quán)證

　　C.1000個(gè)權(quán)證

　　D.1個(gè)權(quán)證

　　32.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)(　　)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

　　A.交易清算系統(tǒng)

　　B.交易系統(tǒng)

　　C.各證券公司

　　D.各銀行

　　33.上海證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為(　　)。

　　A.5元

　　B.10元

　　C.50元

　　D.100元

　　34.以10元作為A股傭金收取起點(diǎn)適用于(　　)。

　　A.上證B股

　　B.深證B股

　　C.上證A股

　　D.深證A股

　　35.以下說(shuō)法不正確的有(　　)。

　　A.證券公司應(yīng)按要求公開(kāi)擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)

　　B.證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制

　　C.證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開(kāi)信息

　　D.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理要求一致

　　36.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的處罰不包括(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.暫停其從事證券業(yè)務(wù)

　　D.記過(guò)

　　37.自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券具有吞吐量大、(　　)特點(diǎn)。

　　A.交易手續(xù)簡(jiǎn)單

　　B.流動(dòng)性強(qiáng)

　　C.比較分散

　　D.費(fèi)時(shí)少

　　38.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

　　A.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)三個(gè)月

　　B.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)六個(gè)月

　　C.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)一年

　　D.證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)兩年

　　39.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，(　　)是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。

　　A.2/3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序

　　B.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)

　　C.1/3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為

　　D.2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)》

　　40.下面不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止行為的有(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專(zhuān)設(shè)自營(yíng)賬戶

　　C.操縱市場(chǎng)

　　D.欺詐客戶

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