41.(　　)屬于明文列示的證券公司操縱市場行為。

　　A.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　42.在證券公司自營業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免(　　)。

　　A.分級授權(quán)

　　B.分散經(jīng)營

　　C.分級決策

　　D.分級管理

　　43.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯誤的是(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃

　　44.對每筆成交的證券及相應(yīng)價款進行逐筆交收的主要目的是(　　)。

　　A.防止證券商的信用風險

　　B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行

　　D.簡化操作手續(xù)

　　45.清算、交割、交收與財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.交割、交收發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交割、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交割、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　46.證券登記結(jié)算機構(gòu)的自有資金不得少于人民幣(　　)。

　　A.5000萬

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　47.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定(　　)。

　　A.法人結(jié)算席位

　　B.A、B股聯(lián)合席位

　　C.風險金賬戶

　　D.結(jié)算經(jīng)辦人

　　48.目前我國對(　　)實行T+3交割、交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金券

　　D.債券

　　49.股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括(　　)。

　　A.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　B.交易過戶

　　C.清算與非清算過戶

　　D.非交易過戶

　　50.引起轉(zhuǎn)戶的原因是(　　)。

　　A.掛失

　　B.繼承

　　C.贈與

　　D.財產(chǎn)侵害或法院判決

　　51.在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠期交易

　　52.滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時間分別是(　　)。

　　A.1993年12月、1994年11月

　　B.1993年10月、1994年12月

　　C.1994年10月、1993年12月

　　D.1993年12月、1994年10月

　　53.證券回購交易不具備(　　)的功能。

　　A.融通資金

　　B.調(diào)節(jié)頭寸

　　C.套期保值

　　D.規(guī)范信用

　　54.某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標準券折算比率為1：1.50，當日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標準券是否足夠?(本題不考慮各項稅費)

　　A.需要做1000萬元的回購，標準券不夠

　　B.需要做5000萬元的回購，標準券足夠

　　C.不需要做回購，資金足夠

　　D.需要做30000萬元的回購，標準券不夠

　　55.債券回購業(yè)務(wù)中資金與債券的清算( )。

　　A.一次完成

　　B.分兩步進行

　　C.分三步進行

　　D.分四步進行

　　56.完整地理解證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括( )。

　　A.硬件管理、軟件管理

　　B.營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理

　　C.崗位責任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)制度

　　D.業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財務(wù)管理和安全管理

　　57.( )實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。

　　A.客戶資料管理

　　B.客戶開發(fā)

　　C.客戶需求調(diào)查

　　D.客戶的個性化服務(wù)

　　58.經(jīng)批準設(shè)立的證券營業(yè)部，由證券公司在( )上進行公告。

　　A.廣播電臺、電視

　　B.任意報紙

　　C.公開發(fā)行的任意報紙

　　D.指定報紙

　　59.證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。

　　A.機型先進、容量充足

　　B.機型容量

　　C.運行效率、行情分析系統(tǒng)

　　D.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)

　　60.證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.4人

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