41.(　　)屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為。

　　A.以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時(shí)間內(nèi)共同買進(jìn)或賣出某一種證券

　　B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

　　C.將自營(yíng)賬戶借給他人使用

　　D.委托其他證券公司代為買賣證券

　　42.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免(　　)。

　　A.分級(jí)授權(quán)

　　B.分散經(jīng)營(yíng)

　　C.分級(jí)決策

　　D.分級(jí)管理

　　43.下面給出關(guān)于清算的四種解釋，其中錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

　　B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和

　　C.企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　D.銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

　　44.對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是(　　)。

　　A.防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　B.防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行

　　D.簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　45.清算、交割、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是(　　)。

　　A.清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　B.交割、交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　C.清算、交割、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　D.清算、交割、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

　　46.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自有資金不得少于人民幣(　　)。

　　A.5000萬

　　B.1億元

　　C.2億元

　　D.3億元

　　47.在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定(　　)。

　　A.法人結(jié)算席位

　　B.A、B股聯(lián)合席位

　　C.風(fēng)險(xiǎn)金賬戶

　　D.結(jié)算經(jīng)辦人

　　48.目前我國對(duì)(　　)實(shí)行T+3交割、交收方式。

　　A.B股

　　B.A股

　　C.基金券

　　D.債券

　　49.股權(quán)或債權(quán)的過戶種類不包括(　　)。

　　A.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

　　B.交易過戶

　　C.清算與非清算過戶

　　D.非交易過戶

　　50.引起轉(zhuǎn)戶的原因是(　　)。

　　A.掛失

　　B.繼承

　　C.贈(zèng)與

　　D.財(cái)產(chǎn)侵害或法院判決

　　51.在證券買賣成交的同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨交易

　　B.回購交易

　　C.期貨交易

　　D.遠(yuǎn)期交易

　　52.滬深證券交易所以國債為主要品種的回購交易的開辦時(shí)間分別是(　　)。

　　A.1993年12月、1994年11月

　　B.1993年10月、1994年12月

　　C.1994年10月、1993年12月

　　D.1993年12月、1994年10月

　　53.證券回購交易不具備(　　)的功能。

　　A.融通資金

　　B.調(diào)節(jié)頭寸

　　C.套期保值

　　D.規(guī)范信用

　　54.某證券公司持有一種國債，庫存面值為5000萬元，標(biāo)準(zhǔn)券折算比率為1：1.50，當(dāng)日公司現(xiàn)金余額為35000萬元，買人股票500萬股，平均成交價(jià)格為每股20元，申購新股6000萬元，申購價(jià)格為每股5元，試問，為保證新股申購全部有效，該公司需要做多少金額的回購，標(biāo)準(zhǔn)券是否足夠?(本題不考慮各項(xiàng)稅費(fèi))

　　A.需要做1000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠

　　B.需要做5000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券足夠

　　C.不需要做回購，資金足夠

　　D.需要做30000萬元的回購，標(biāo)準(zhǔn)券不夠

　　55.債券回購業(yè)務(wù)中資金與債券的清算( )。

　　A.一次完成

　　B.分兩步進(jìn)行

　　C.分三步進(jìn)行

　　D.分四步進(jìn)行

　　56.完整地理解證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理一般包括( )。

　　A.硬件管理、軟件管理

　　B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理

　　C.崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)制度

　　D.業(yè)務(wù)管理、技術(shù)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理和安全管理

　　57.( )實(shí)質(zhì)上就是證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)營(yíng)銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題。

　　A.客戶資料管理

　　B.客戶開發(fā)

　　C.客戶需求調(diào)查

　　D.客戶的個(gè)性化服務(wù)

　　58.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，由證券公司在( )上進(jìn)行公告。

　　A.廣播電臺(tái)、電視

　　B.任意報(bào)紙

　　C.公開發(fā)行的任意報(bào)紙

　　D.指定報(bào)紙

　　59.證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括( )。

　　A.機(jī)型先進(jìn)、容量充足

　　B.機(jī)型容量

　　C.運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)

　　D.數(shù)量、質(zhì)量管理;突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力;維修保養(yǎng)

　　60.證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于( )。

　　A.1人

　　B.2人

　　C.3人

　　D.4人

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